首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可
昕玥
2020-05-20
49
问题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚。[2014年7月真题]A.以获取佣金,转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易B.占用客户委托资产C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失D.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
选项
答案
ABCD【考点】资管业务;
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定,期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户;(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;(三)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;(四)明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失;(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易;(八)占用、挪用客户委托资产;(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务;(十)报送或者提供虚假账户信息;(十一)其他违反本办法规定的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uPppKKKQ
相关试题推荐
在一次国际美食大赛中,中、法、日、美四国的评委对一道菜品进行打分。中国评委和法国
在以西方文化为主导的格局下,包括中国在内的整个东方文化丧失了自己的声音,只能沦为
传统绘画风格对中国动画电影的影响______,其中意义最为深远的就是水墨画对国产
入世以来,中国加大了和国际市场的融合,金融市场开放让中国不能再像亚洲金融危机时那
唐高宗李治在位时期完成的《唐律疏议》是一部极为重要的法典,全面体现了中国古代法律
中国女足很长一段时间陷于______,国人对女足的关注似乎仅______。201
古希腊和古代中国相似的经验知识曾产生了相似的理论洞察力,比如亚里士多德和《墨经》
目前我们的城市化道路走了一条不符合中国的道路,为什么?一是现有的城市发展是“关起
中国能源结构主要以煤炭为主,而目前中国煤炭发电平均效率只有35%,如果使用更多的
中国农业问题的瓶颈所在,即社会已整体地工业化、商业化了,而农业结构依然维持着传统
随机试题
休克性肺炎的临床表现,以下描述不正确的是
简述有效自编测验的特征。
一幅没有经过压缩的数字图像具有l024x768像素的36位真彩色图像,其文件所占用空间大约有( )。A.3MBB.3.5GBC.2.75MB
下列说法错误的是()。A.火车开动时先后退一下是为了减小所需要克服的最大静摩擦力B.长期堆煤的墙角变黑是因为分子的无规则运动C.汽车雾灯为黄色的原因是黄色
下列基金中,对基金运作的影响力较大的是()。A.契约型基金B.公司型基金C.分级基金D.伞型基金
期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列情形()外,严禁挪作他用。 Ⅰ.用于客户的交易结算 Ⅱ.依据客户的要求支付可用资金 Ⅲ...
玉女煎的组成是A.芍药、牡丹皮、生地黄、犀角B.生地黄、当归、牡丹皮、黄连、升麻C.石膏、熟地黄、麦冬、知母、牛膝D.生地黄、木通、淡竹叶、生甘草梢E.地骨皮、
若某账户的总资本金额是10万元,为了规避投机风险,该投资者的下列操作,不正确的是()。 A每份黄金期货合约的保证金要求为2000元,该投资者持有5份黄...
《期货交易管理条例》规定,期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。A:成交量B:成交价C:持仓量D:最高价
弗里德曼的货币需求函数为()。A:Md=n′+p′+v′B:Md=kPYC:Md=f(y,w,rm,rb,rc,1/p·dp/dt;u)PD:L=L1(y