首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可
昕玥
2020-05-20
50
问题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚。[2014年7月真题]A.以获取佣金,转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易B.占用客户委托资产C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失D.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
选项
答案
ABCD【考点】资管业务;
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定,期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户;(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;(三)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;(四)明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失;(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易;(八)占用、挪用客户委托资产;(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务;(十)报送或者提供虚假账户信息;(十一)其他违反本办法规定的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uPppKKKQ
相关试题推荐
在一次国际美食大赛中,中、法、日、美四国的评委对一道菜品进行打分。中国评委和法国
在以西方文化为主导的格局下,包括中国在内的整个东方文化丧失了自己的声音,只能沦为
传统绘画风格对中国动画电影的影响______,其中意义最为深远的就是水墨画对国产
入世以来,中国加大了和国际市场的融合,金融市场开放让中国不能再像亚洲金融危机时那
唐高宗李治在位时期完成的《唐律疏议》是一部极为重要的法典,全面体现了中国古代法律
中国女足很长一段时间陷于______,国人对女足的关注似乎仅______。201
古希腊和古代中国相似的经验知识曾产生了相似的理论洞察力,比如亚里士多德和《墨经》
目前我们的城市化道路走了一条不符合中国的道路,为什么?一是现有的城市发展是“关起
中国能源结构主要以煤炭为主,而目前中国煤炭发电平均效率只有35%,如果使用更多的
中国农业问题的瓶颈所在,即社会已整体地工业化、商业化了,而农业结构依然维持着传统
随机试题
4岁小儿,近1个月低热,乏力、易怒且消瘦,体检:颈部淋巴结肿大,肺无啰音,肝肋下
在下列歌手中被记载为“喉啭一声,响传九陌”的是()。
关于中学化学教学中多媒体的使用,下列选项不恰当的是()。
患者,男,72岁,1月前因急性脑梗死左侧肢体偏瘫入院,2周前出院。社区护士对其进
女,26岁。因最近工作不顺利,自觉心胸烦闷,喜叹息,常感咽喉部有异物梗阻,吐之不
妊娠药物毒性分级为B级的降压药是
下列哪些输液是血浆代用液()。A:碳水化合物的输液B:静脉注射脂肪乳剂C:复方氨基酸输液D:右旋醣酐注射液E:羟乙基淀粉注射液
根据《医疗机构制剂配制质量管理规范(试行)》规定,医疗机构制剂收回记录的内容不包括A.制剂名称、规格.B.批号、数量C.医疗机构制剂批准文号D.收回部门、
VSAT系统中,不属于主站构成设备的是()。A.工作站B.TDMA终端C.接口单元D.射频设备
施工招标工程量清单中,应由投标人自主报价的其他项目是( )。A、专业工程暂估价B、暂列金额C、工程设备暂估价D、计日工单价