以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。 ①要加强对经纪业务营销管理 ②严格执行经纪业务操作规程 ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系...

admin2020-12-24 30

问题以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度

选项 A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

答案D

解析选项①②③④是正确的，符合证券经纪业务管理风险的防范措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uVneKKKQ

相关试题推荐

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

随机试题

下列关于资产损失申报管理的说法中，正确的有（）。 A、企业在正常经营管理活动中
病理过程是指 A．整个机能代谢变化的经过 B．疾病时病理变化的过程 C．不
在正常使用条件下，关于建设工程各保修项目法定最低保修期限的说法，正确的（）。
（2011年）审计人员运用分析方法检查存货总体合理性时，对近3年的存货周转率进行
掌握解决问题的规则并能有效解决问题的能力是（）。
()是指一国在一定时期内生产的最终产品和服务按价格计算的货币价值总量。[2012
我国社会主义初级阶段的基本经济制度是（）。A.混合所有制经济为主体，多种所有制经济共同发展B.股份制经济为主体，多种所有制经济共同发展C.公有制经济为
下列因素中，能影响建设工程设计进度的是（　　）。A.工程变更B.商签设计合同C.选定设计单位D.施工材料和机械设备的采购
以下符合施工总平面图的设计要求的有()。A.在保证施工顺利进行的前提下，尽量少占耕地B.在工地内设立消防站、消防栓、警卫室等C.合理地布置各种仓库、起重设
甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%。2019年12月份发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的标价为8...

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。 ①要加强对经纪业务营销管理 ②严格执行经纪业务操作规程 ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系...

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

关于混合基金的风险，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

下列关于资产损失申报管理的说法中，正确的有（）。 A、企业在正常经营管理活动中

病理过程是指 A．整个机能代谢变化的经过 B．疾病时病理变化的过程 C．不

在正常使用条件下，关于建设工程各保修项目法定最低保修期限的说法，正确的（）。

（2011年）审计人员运用分析方法检查存货总体合理性时，对近3年的存货周转率进行

掌握解决问题的规则并能有效解决问题的能力是（）。

()是指一国在一定时期内生产的最终产品和服务按价格计算的货币价值总量。[2012

我国社会主义初级阶段的基本经济制度是（）。A.混合所有制经济为主体，多种所有制经济共同发展B.股份制经济为主体，多种所有制经济共同发展C.公有制经济为

下列因素中，能影响建设工程设计进度的是（ ）。A.工程变更B.商签设计合同C.选定设计单位D.施工材料和机械设备的采购

以下符合施工总平面图的设计要求的有()。A.在保证施工顺利进行的前提下，尽量少占耕地B.在工地内设立消防站、消防栓、警卫室等C.合理地布置各种仓库、起重设

甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%。2019年12月份发生下 列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的标价为8...

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。 ①要加强对经纪业务营销管理 ②严格执行经纪业务操作规程 ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系...

下列因素中，能影响建设工程设计进度的是（　　）。A.工程变更B.商签设计合同C.选定设计单位D.施工材料和机械设备的采购

甲公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为13%。2019年12月份发生下列销售业务： (1)3日，向A公司销售商品1000件，每件商品的标价为8...