首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。 ①要加强对经纪业务营销管理 ②严格执行经纪业务操作规程 ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系...
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。 ①要加强对经纪业务营销管理 ②严格执行经纪业务操作规程 ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系...
admin
2020-12-24
55
问题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
选项
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
答案
D
解析
选项①②③④是正确的,符合证券经纪业务管理风险的防范措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uVneKKKQ
相关试题推荐
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
关于证券账户,下列说法错误的是()。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
随机试题
( )是员工为企业提供劳动而得到的各种货币与实物报酬的总和。 A、薪酬 B
我国实施国家信息化的总体思路中以( )为动力。 A、技术创新 B、制度创新
下列含鞣质类的中药有 A大黄与山茱萸B诃子与五倍子C地
80.高架斗绝缘臂车操作人员应服从工作负责人的指挥,作业时应注意()及操作
下列渠道中,哪一个不是我国开放式基金的销售渠道?() A.基金公司直销B
有一横截面面积为A的圆截面杆件受轴向拉力作用,在其他条件不变时,若将其横截面改为面积仍为A的空心圆,则杆: A.内力、应力、轴向变形均增大 B....
绘画时,红色苹果放在黄色桌子上,本身色彩受到了黄色的影响,我们称为是()的影响。A.固有色B.环境色C.光源色D.对比色
大面积烧伤24小时内的病人,首选的主要治疗措施是A.处理创面B.镇静止痛C.液体复苏D.控制感染E.补充营养,增强免疫
初孕妇,25岁。停经50天,阵发性腹痛伴阴道流血3天,宫口开大1cm,羊膜囊堵塞宫口,子宫孕50天大小。最有可能的诊断是A.先兆流产B.稽留流产C.难免流产
现代医学模式是指A.生物-心理-社会医学模式B.生物医学模式C.高新技术医学模式D.整体医学模式E.分子医学模式