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基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了
基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了
恬恬
2019-12-17
40
问题
基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的( )原则。
选项
A.客户至上B.专业审慎C.守法合规D.诚实守信
答案
C
解析
从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资,但小王未申报,属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析,与购买股票无其他关系,不具备内幕交易要素,因此,不是违反诚实守信的规范。
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