基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了

恬恬2019-12-17 76

问题基金从业人员小王经过对某公司股票的分析，认为有投资价值，便让自己的妻子投资购买了该股票，但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的( )原则。

选项 A.客户至上B.专业审慎C.守法合规D.诚实守信

答案C

解析从业人员小王的妻子依据小王的推荐进行投资，但小王未申报，属于违反守法合规的行为。因小王的推荐是依据自己的分析，与购买股票无其他关系，不具备内幕交易要素，因此，不是违反诚实守信的规范。

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