某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基...

admin2020-12-24 60

问题某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了( )原则。

选项 A.诚实守信

B.客户至上

C.守法合规

D.专业审慎

答案D

解析甲的行为违反了专业审慎原则。专业审慎原则要求基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uho0KKKQ

相关试题推荐

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》C.
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.公司
基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.5
互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。A.2；10B.2；5C.5；5D.5；10
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（）。A.股指期货B.在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证C.可转换债
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（）。A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可
关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（）。A.应确保自身的独立性B.应拥有独立的经费来源.人力及其他资源C.确保监管程序的合法性.
关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章
关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

随机试题

甲木制品厂是增值税一般纳税人，既生产工艺木筷，又生产木制一次性筷子，2016年1
下列说法哪个是正确的 A．系统误差是可测误差 B．系统误差是不可测误差 C
以下关于涎腺肿瘤的叙述，哪项是错误的() A．巨大多形性腺瘤也不妨碍面神经功能
某建筑工程超过合理使用年限后未经鉴定、加固等而违法继续使用的,使用中所产生的后果
为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务
甲公司的生产经营存在季节性，公司的稳定性流动资产300万元，营业低谷时的易变现率
在计算财务净现值过程中，投资现值的计算应采用（）。 A.名义利率
下列何种疾病使中性粒细胞和单核细胞的调理、吞噬和杀伤能力受损A:慢性肉芽肿B:髓过氧化物酶缺乏症C:G-6-PD缺乏症D:Shwachman综合征E:类
共用题干女性，24岁。产前检查发现尿糖(+)，血糖7.2mmol/L，葡萄糖耐量试验减低，不伴有“三多一少”症状。对该患者的治疗方法不正确的是A:严密监测
根据《通用安装工程工程量计算规范》GB50856--2013的规定，下列部件按刷油、防腐蚀、绝热工程相关项目编码列项的有（　　）。A.设备的除锈B.设备的刷

某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基...

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》C.

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.公司

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.5

互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。A.2；10B.2；5C.5；5D.5；10

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（）。A.股指期货B.在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证C.可转换债

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（）。A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可

关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（）。A.应确保自身的独立性B.应拥有独立的经费来源.人力及其他资源C.确保监管程序的合法性.

关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

甲木制品厂是增值税一般纳税人，既生产工艺木筷，又生产木制一次性筷子，2016年1

下列说法哪个是正确的 A．系统误差是可测误差 B．系统误差是不可测误差 C

以下关于涎腺肿瘤的叙述，哪项是错误的() A．巨大多形性腺瘤也不妨碍面神经功能

某建筑工程超过合理使用年限后未经鉴定、加固等而违法继续使用的,使用中所产生的后果

为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务

甲公司的生产经营存在季节性，公司的稳定性流动资产300万元，营业低谷时的易变现率

在计算财务净现值过程中，投资现值的计算应采用（）。 A.名义利率

下列何种疾病使中性粒细胞和单核细胞的调理、吞噬和杀伤能力受损A:慢性肉芽肿B:髓过氧化物酶缺乏症C:G-6-PD缺乏症D:Shwachman综合征E:类

共用题干 女性，24岁。产前检查发现尿糖(+)，血糖7.2mmol/L，葡萄糖耐量试验减低，不伴有“三多一少”症状。对该患者的治疗方法不正确的是A:严密监测

根据《通用安装工程工程量计算规范》GB50856--2013的规定，下列部件按刷油、防腐蚀、绝热工程相关项目编码列项的有（ ）。A.设备的除锈B.设备的刷

共用题干女性，24岁。产前检查发现尿糖(+)，血糖7.2mmol/L，葡萄糖耐量试验减低，不伴有“三多一少”症状。对该患者的治疗方法不正确的是A:严密监测

根据《通用安装工程工程量计算规范》GB50856--2013的规定，下列部件按刷油、防腐蚀、绝热工程相关项目编码列项的有（　　）。A.设备的除锈B.设备的刷