某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基...

admin2020-12-24 37

问题某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了( )原则。

选项 A.诚实守信

B.客户至上

C.守法合规

D.专业审慎

答案D

解析甲的行为违反了专业审慎原则。专业审慎原则要求基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uho0KKKQ

相关试题推荐

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》C.
基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.公司
基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.5
互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。A.2；10B.2；5C.5；5D.5；10
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（）。A.股指期货B.在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证C.可转换债
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（）。A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可
关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（）。A.应确保自身的独立性B.应拥有独立的经费来源.人力及其他资源C.确保监管程序的合法性.
关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.
关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章
关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

随机试题

外墙属于（）构件。 A．承重 B．非承重 C．遮阳 D．围护 E．分
男性，40岁，身高175cm，体重45kg。1年前行小肠部分切除术，术后患者食欲
　2014年5月5日，因A公司未能偿还对B公司的到期债务，B公司向人民法院提出对
工程咨询服务费用计算中，人月费率由咨询人员的基本工资、社会福利费、公司管理费、
（）属于背景调查中考察胜任特征的问题
与输入血液质量有关的早期输血反应为
各市、县（市、区）人民政府，省各委办厅局，省各直属单位：劳动模范（以下简称劳模）是工人阶级和劳动群众的优秀代表。关心劳模、爱护劳模，帮助他们解决实际...
腰椎结核临床常见的体征是A.Thomas征阳性B.“4”字试验阳性C.拾物试验阳性D.直腿抬高试验阳性
侵犯行为的影响因素包括个体的（）。A.情绪唤起水平B.道德发展水平C.自我控制能力D.所属的社会角色
在现代信用货币制度下，以下()属于准货币的范畴。A:黄金B:可转让定期存单C:支票D:政府短期债券E:活期存款

某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基...

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.《集合投资实业监管原则》B.《证券集合投资机构经营标准规则》C.

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.公司

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.5

互认基金的管理人应有（）年以上管理历史，最低资产管理规模大于（）亿美元。A.2；10B.2；5C.5；5D.5；10

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具（）。A.股指期货B.在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证C.可转换债

关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列表述错误的是（）。A.最近5年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可

关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（）。A.应确保自身的独立性B.应拥有独立的经费来源.人力及其他资源C.确保监管程序的合法性.

关于UCITS基金的申购与赎回价格，规定应至少（）公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。A.一周；一个月B.一个月；一个月C.

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B.基金管理人.托管人.基金规则及基金章

关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.银行存款B.住房按揭支持证券C.所有的公募基金D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

外墙属于（）构件。 A．承重 B．非承重 C．遮阳 D．围护 E．分

男性，40岁，身高175cm，体重45kg。1年前行小肠部分切除术，术后患者食欲

2014年5月5日，因A公司未能偿还对B公司的到期债务，B公司向人民法院提出对

工程咨询服务费用计算中，人月费率由咨询人员的基本工资、社会福利费、公司管理费、

（）属于背景调查中考察胜任特征的问题

与输入血液质量有关的早期输血反应为

各市、县（市、区）人民政府，省各委办厅局，省各直属单位： 劳动模范（以下简称劳模）是工人阶级和劳动群众的优秀代表。关心劳模、爱护劳模，帮助他们解决实际...

腰椎结核临床常见的体征是A.Thomas征阳性B.“4”字试验阳性C.拾物试验阳性D.直腿抬高试验阳性

侵犯行为的影响因素包括个体的（）。A.情绪唤起水平B.道德发展水平C.自我控制能力D.所属的社会角色

在现代信用货币制度下，以下()属于准货币的范畴。A:黄金B:可转让定期存单C:支票D:政府短期债券E:活期存款

　2014年5月5日，因A公司未能偿还对B公司的到期债务，B公司向人民法院提出对

各市、县（市、区）人民政府，省各委办厅局，省各直属单位：劳动模范（以下简称劳模）是工人阶级和劳动群众的优秀代表。关心劳模、爱护劳模，帮助他们解决实际...