证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告

书海库2019-12-17 66

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括()。

选项 A:违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B:向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C:未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款D:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

答案AB

解析对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为“没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款”。

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共用题干老李手中没有任何外汇，只有人民币，他通过证券公司开立了上海和深圳证券

根据我国《婚姻法》的规定，协议离婚的条件不包括()。

公司提供认股权时，一般规定()，股东只有在该日期内登记并缴付股款，方能取得认股权

一般来说，证券公司可以设立限定性和非限定性集合资产管理计划。在设立非限定性集合资

()模式对被保险人所得的养老金按投保的情形可分为普通养老金、雇员退休金和企业补充

国家法定的企业职工退休年龄相关规定中，因病或非因工致残，由医院证明并经劳动鉴定委

券商集合理财产品一般规模较小，证监会规定，非限定性集合理财计划首次募集金额不能超

根据《货币市场基金管理暂行规定》，货币市场基金应当投资于符合要求的金融工具，其中

陈先生与太太今年均49岁，不知道国家对于企业职工退休年龄的规定，找到助理理财规划

保险人也需要遵循最大诚信原则，其中弃权与禁止反言的()在人寿保险中有特殊的规定，

()的推出标志着现代商业银行风险管理出现显著的变化。

企事业单位支取工资、奖金等现金只能通过（）进行。

由采购人直接选定一家咨询单位，通过谈判达成协议，为其提供工程咨询服务的采购方式是

工程质量控制按实施主体不同分为自控主体和监控主体，下列属于监控主体的是（　　）。

根据《药品经营质量管理规范》，药品零售企业无须分开存放的药品是

2012年清洁能源机组并网容量占当年并网机组总容量的比重比上年（）。

有关两种证券的相关系数，错误的结论是()。

为了实现有序和科学的项目信息管理，应由（）。 A.业主方编制统一的信

薄荷在养阴清肺汤中的配伍意义是A:清利头目B:芳香辟秽C:清热透疹D:散邪利咽E:疏散肝郁

()是预防锅炉结渣的主要措施之一。A:加强吹灰B:减少锅炉的启停次数C:设置炉膛安全保护装tD:炉膛中布置足够的受热面

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告

共用题干 老李手中没有任何外汇，只有人民币，他通过证券公司开立了上海和深圳证券

根据我国《婚姻法》的规定，协议离婚的条件不包括()。

公司提供认股权时，一般规定()，股东只有在该日期内登记并缴付股款，方能取得认股权

一般来说，证券公司可以设立限定性和非限定性集合资产管理计划。在设立非限定性集合资

()模式对被保险人所得的养老金按投保的情形可分为普通养老金、雇员退休金和企业补充

国家法定的企业职工退休年龄相关规定中，因病或非因工致残，由医院证明并经劳动鉴定委

券商集合理财产品一般规模较小，证监会规定，非限定性集合理财计划首次募集金额不能超

根据《货币市场基金管理暂行规定》，货币市场基金应当投资于符合要求的金融工具，其中

陈先生与太太今年均49岁，不知道国家对于企业职工退休年龄的规定，找到助理理财规划

保险人也需要遵循最大诚信原则，其中弃权与禁止反言的()在人寿保险中有特殊的规定，

()的推出标志着现代商业银行风险管理出现显著的变化。

企事业单位支取工资、奖金等现金只能通过（）进行。

由采购人直接选定一家咨询单位，通过谈判达成协议，为其提供工程咨询服务的采购方式是

工程质量控制按实施主体不同分为自控主体和监控主体，下列属于监控主体的是（ ）。

根据《药品经营质量管理规范》，药品零售企业无须分开存放的药品是

2012年清洁能源机组并网容量占当年并网机组总容量的比重比上年（）。

有关两种证券的相关系数，错误的结论是()。

为了实现有序和科学的项目信息管理，应由（）。 A.业主方编制统一的信

薄荷在养阴清肺汤中的配伍意义是A:清利头目B:芳香辟秽C:清热透疹D:散邪利咽E:疏散肝郁

()是预防锅炉结渣的主要措施之一。A:加强吹灰B:减少锅炉的启停次数C:设置炉膛安全保护装tD:炉膛中布置足够的受热面

共用题干老李手中没有任何外汇，只有人民币，他通过证券公司开立了上海和深圳证券

工程质量控制按实施主体不同分为自控主体和监控主体，下列属于监控主体的是（　　）。