首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人
Freeti
2019-12-17
43
问题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
选项
A、3万元以上30万元以下B、5万元以上50万元以下C、3万元以上10万元以下D、3万元以上20万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第220条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务。不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以卜10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uipsKKKQ
相关试题推荐
为女患者导尿操作,下列哪项是错误的
患者,女性,40岁。外伤,失血性休克,拟给予输血治疗。护士的操作不利于防范医疗事
鼻导管给氧法正确的操作是
护士为患者部位换药,错误的操作是
护送患者入病区时不妥的操作是
患者,男,58岁,因心脏呼吸骤停进行心肺复苏。胸外心脏按压操作中错误的是(
患者,男,50岁,因支气管哮喘发作到某医院急诊就诊。因护士操作不当,快速静脉推注
患者,女,50岁,诊断为2型糖尿病,遵医嘱皮下注射普通胰岛素4U,下述操作不妥的
患者,女,69岁,脑出血致肢体偏瘫。护士为其进行背部按摩,以下操作不正确的是
对肝硬化食管,胃底静脉曲张破裂出血的患者,为防止肝性脑病应禁止进行的操作是
随机试题
检验检测机构应该建立、实施和完善其检测活动管理体系,保证()和()能够持续符
下列各项中,属于税法基本原则的是()。
根据《城市用地分类与规划建设用地标准》,下列用地类别代码大类与中类关系式中正确的
可以设立由有关省、自治区、直辖市人民政府和该江河的流域管理机构负责人等组成的防汛
其病因是
所谓临塑荷载,就是指: A.地基土将出现塑性区时的荷载 B.地基土中出现连续
“己欲立而立仁,己欲达而达人”告诉教师,对待同事和学生要做到()A.相互尊重与体谅B.相互竞争与合作C.相互交流与沟通D.相互团结与友爱
脾与胃的生理联系主要体现在A.纳运协调B.升降相因C.燥湿相济D.津血同源E.以膜相连
某施工企业在施工过程中,由于保护措施不当,致使毗邻建筑物开裂和倾斜。受害人将该施工企业诉至法院,提出的下列诉讼请求可以获得支持的有( )。A、停止侵害B、消
在通常情况下,适宜采用较高负债比例的企业发展阶段是()A.初创阶段B.破产清算阶段C.收缩阶段D.发展成熟阶段