2. 财务会计
  3. 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请材料有（ ）。

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请材料有（ ）。

Loveyou2019-12-17  23
问题 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请材料有（   ）。
选项 A.最近3年的期货公司合规经营情况说明B.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料C.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
答案ABCD
解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：(1)期货投资咨询业务资格申请书；(2)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；(3)申请日前6个月的期货公司风险监管报表；(4)期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；(5)最近3年的期货公司合规经营情况说明；(6)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明．以及公司出具的诚信合规证明材料：(7)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；(8)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；(9)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ukxsKKKQ
相关试题推荐
随机试题