投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授

Loveyou2020-05-20 57

问题投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授权制度 B．对宣传推介材料进行合规审核 C．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

选项

答案B

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ulEpKKKQ

相关试题推荐

下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A．
根据《商业银行资本管理办法（试行）》，监管部门对商业银行风险管理进行评估的要素有
当外汇期货价格（　　），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界
根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定，会员或投资者持有的投机头寸达到或超过持
10月2日，某投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S＆P500指
当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（　　）。 A．期货公司将对
下列关于商业银行针对币种结构进行流动性风险管理的说法，不正确的是（）。 A．
下列关于商业银行的资产负债期限结构的说法，不正确的是（）。 A．股票投资收益
股票投资收益率上升，最可能会给银行造成（）风险。 A．信用 B．市场
下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现？（） A．房产证丢失 B．产品

随机试题

建筑物安全基本要求有（　　）。[2007年真题] A、墙体保温隔热 B、楼板
目前，我国企业所得税实行的税率是比例税率与超额累进税率相结合的税率形式。（）
从衰退的原因来看，可能有四种类型的衰退，它们分别是（）。 A．资源型衰退 B
如果一国出现国际收支逆差，该国外汇供不应求，则该国本币兑外汇的汇率的变动将表现为
不是近距离放疗的形式的是 A．腔内、管内放疗 B．组织间插植放疗 C．全身
耳部冠状位扫描，病人体位应采取 A．坐位 B．左侧卧位 C．右侧卧位 D
在员工素质测评的准备阶段需要完成哪些具体工作？
一般，利用永久井架凿井时需要改造的内容包括（）。
在附条件不起诉的考验期内，由人民检察院对被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人进行监督
根据《危险废物焚烧污染控制标准》，下列地区中，可考虑作为集中式危险废物焚烧设施备场址的是()。A:商业区B:居民区主导风向的下风向地区C:GB3095中规定

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 A． 建立有效的投资流程和投资授

下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A．

根据《商业银行资本管理办法（试行）》，监管部门对商业银行风险管理进行评估的要素有

当外汇期货价格（ ），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界

根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定，会员或投资者持有的投机头寸达到或超过持

10月2日，某投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S＆P500指

当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（ ）。 A．期货公司将对

下列关于商业银行针对币种结构进行流动性风险管理的说法，不正确的是（）。 A．

下列关于商业银行的资产负债期限结构的说法，不正确的是（）。 A．股票投资收益

股票投资收益率上升，最可能会给银行造成（）风险。 A．信用 B．市场

下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现？（） A．房产证丢失 B．产品

建筑物安全基本要求有（ ）。[2007年真题] A、墙体保温隔热 B、楼板

目前，我国企业所得税实行的税率是比例税率与超额累进税率相结合的税率形式。（）

从衰退的原因来看，可能有四种类型的衰退，它们分别是（）。 A．资源型衰退 B

如果一国出现国际收支逆差，该国外汇供不应求，则该国本币兑外汇的汇率的变动将表现为

不是近距离放疗的形式的是 A．腔内、管内放疗 B．组织间插植放疗 C．全身

耳部冠状位扫描，病人体位应采取 A．坐位 B．左侧卧位 C．右侧卧位 D

在员工素质测评的准备阶段需要完成哪些具体工作？

一般，利用永久井架凿井时需要改造的内容包括（）。

在附条件不起诉的考验期内，由人民检察院对被附条件不起诉的未成年犯罪嫌疑人进行监督

根据《危险废物焚烧污染控制标准》，下列地区中，可考虑作为集中式危险废物焚烧设施备场址的是()。A:商业区B:居民区主导风向的下风向地区C:GB3095中规定

投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授

当外汇期货价格（　　），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界

当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（　　）。 A．期货公司将对

建筑物安全基本要求有（　　）。[2007年真题] A、墙体保温隔热 B、楼板