投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授

Loveyou2020-05-20 25

问题投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授权制度 B．对宣传推介材料进行合规审核 C．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

选项

答案B

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ulEpKKKQ

相关试题推荐

下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A．
根据《商业银行资本管理办法（试行）》，监管部门对商业银行风险管理进行评估的要素有
当外汇期货价格（　　），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界
根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定，会员或投资者持有的投机头寸达到或超过持
10月2日，某投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S＆P500指
当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（　　）。 A．期货公司将对
下列关于商业银行针对币种结构进行流动性风险管理的说法，不正确的是（）。 A．
下列关于商业银行的资产负债期限结构的说法，不正确的是（）。 A．股票投资收益
股票投资收益率上升，最可能会给银行造成（）风险。 A．信用 B．市场
下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现？（） A．房产证丢失 B．产品

随机试题

（95-96题共用备选答案） A．定喘汤 B．旋覆代赭汤 C．苏子降气汤
110KV母差保护范围是从母线至线路电流互感器之间设备。
站用交流电源系统出厂验收内容包括（）、出厂试验过程和结果。
Thewholepassagecenterson__________.
《昭明文选》的作者是____。（出题单位：江苏省镇江市史志办推荐单位：江苏学习平台）A、萧统B、苏颂C、沈括D、刘勰
如图5-43所示，两根材料相同、弯曲刚度相同的悬臂梁I、II如图示，正确结论为（）。 A.I梁和II梁的最大挠度相同B.II梁的最大挠度是I梁的2倍
前列腺素类似物的不良反应不包括A.虹膜颜色加深B.眼睑水肿和红斑C.眼部刺激症状D.角膜病变E.葡萄膜炎
选择性抑制环氧酶-2（COX-2）的药物是A.对乙酰氨基酚B.吡罗昔康C.美洛昔康D.双氯芬酸E.阿司匹林
某宗国有建设用地使用权法定出让最高年限为50年，出让合同约定的使用年限为40年，甲使用10年后转让乙，乙取得该建设用地使用年限为()年。A:10B:30C:
某公司向银行借款500万元，年利率8%，借款期限三年，每年付息一次，银行要求维持贷款限额10%的补偿性余额，则该项借款的实际利率为（　　）。A.8.70%B.

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 A． 建立有效的投资流程和投资授

下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A．

根据《商业银行资本管理办法（试行）》，监管部门对商业银行风险管理进行评估的要素有

当外汇期货价格（ ），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界

根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定，会员或投资者持有的投机头寸达到或超过持

10月2日，某投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S＆P500指

当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（ ）。 A．期货公司将对

下列关于商业银行针对币种结构进行流动性风险管理的说法，不正确的是（）。 A．

下列关于商业银行的资产负债期限结构的说法，不正确的是（）。 A．股票投资收益

股票投资收益率上升，最可能会给银行造成（）风险。 A．信用 B．市场

下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现？（） A．房产证丢失 B．产品

（95-96题共用备选答案） A．定喘汤 B．旋覆代赭汤 C．苏子降气汤

110KV母差保护范围是从母线至线路电流互感器之间设备。

站用交流电源系统出厂验收内容包括（）、出厂试验过程和结果。

Thewholepassagecenterson__________.

《昭明文选》的作者是____。（出题单位：江苏省镇江市史志办推荐单位：江苏学习平台）A、萧统B、苏颂C、沈括D、刘勰

如图5-43所示，两根材料相同、弯曲刚度相同的悬臂梁I、II如图示，正确结论为（）。 A.I梁和II梁的最大挠度相同B.II梁的最大挠度是I梁的2倍

前列腺素类似物的不良反应不包括A.虹膜颜色加深B.眼睑水肿和红斑C.眼部刺激症状D.角膜病变E.葡萄膜炎

选择性抑制环氧酶-2（COX-2）的药物是A.对乙酰氨基酚B.吡罗昔康C.美洛昔康D.双氯芬酸E.阿司匹林

某宗国有建设用地使用权法定出让最高年限为50年，出让合同约定的使用年限为40年，甲使用10年后转让乙，乙取得该建设用地使用年限为()年。A:10B:30C:

某公司向银行借款500万元，年利率8%，借款期限三年，每年付息一次，银行要求维持贷款限额10%的补偿性余额，则该项借款的实际利率为（ ）。A.8.70%B.

投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授

当外汇期货价格（　　），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界

当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（　　）。 A．期货公司将对

某公司向银行借款500万元，年利率8%，借款期限三年，每年付息一次，银行要求维持贷款限额10%的补偿性余额，则该项借款的实际利率为（　　）。A.8.70%B.