首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 A. 建立有效的投资流程和投资授
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 A. 建立有效的投资流程和投资授
Loveyou
2020-05-20
52
问题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。 A. 建立有效的投资流程和投资授权制度 B. 对宣传推介材料进行合规审核 C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
选项
答案
B
解析
B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ulEpKKKQ
相关试题推荐
下列风险管理领域相关制度指引中,()不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A.
根据《商业银行资本管理办法(试行)》,监管部门对商业银行风险管理进行评估的要素有
当外汇期货价格( ),投资者适合进行期现套利。 A.低于无套利区间下界
根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定,会员或投资者持有的投机头寸达到或超过持
10月2日,某投资者持有股票组合的现值为275万美元,其股票组合与S&P500指
当客户的可用资金为负值时,以下合理的处理措施是( )。 A.期货公司将对
下列关于商业银行针对币种结构进行流动性风险管理的说法,不正确的是()。 A.
下列关于商业银行的资产负债期限结构的说法,不正确的是()。 A.股票投资收益
股票投资收益率上升,最可能会给银行造成()风险。 A.信用 B.市场
下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现?() A.房产证丢失 B.产品
随机试题
月季花除能疏肝解郁外,又能 A、利尿通淋 B、凉血解毒 C、利湿退黄 D
控制肥胖的健康教育主要针对 A.改变饮食结构 B.饮食与运动 C.增加活动
下列选项中,风险最小的有价证券是()。 A.国债 B.股票 C.公司债券
关于社会上的小道消息,你一般会()。 A.从不相信,也绝不传播 B.只要大
急性胃炎的急诊胃镜检查应在上消化道出血后 A、一周内进行 B、5天内进行
最易导致病位游走不定的外邪是
槲寄生的原植物来源于
根据以下材料,完成问题。 2005年我国全社会固定资产投资88604亿元
以下用语中,包括本数的是( )。A.请求权B.支配权C.物上请求权D.署名权
某县安全监督管理部门在执法检查中发现某非煤矿山企业存在重大事故隐患。遂依法责令该企业局部停产治理。该企业对隐患治理后,向县安全监管部门提出恢复生产的书面申...