投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授

Loveyou2020-05-20 39

问题投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授权制度 B．对宣传推介材料进行合规审核 C．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

选项

答案B

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ulEpKKKQ

相关试题推荐

下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A．
根据《商业银行资本管理办法（试行）》，监管部门对商业银行风险管理进行评估的要素有
当外汇期货价格（　　），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界
根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定，会员或投资者持有的投机头寸达到或超过持
10月2日，某投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S＆P500指
当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（　　）。 A．期货公司将对
下列关于商业银行针对币种结构进行流动性风险管理的说法，不正确的是（）。 A．
下列关于商业银行的资产负债期限结构的说法，不正确的是（）。 A．股票投资收益
股票投资收益率上升，最可能会给银行造成（）风险。 A．信用 B．市场
下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现？（） A．房产证丢失 B．产品

随机试题

某企业采用托收承付结算方式销售一批商品，增值税专用发票注明的价款为1000万元，
1、女性，35岁，右膝关节内侧疼痛，肿胀半年。曾行X线片见右胫骨上端内侧有一5c
纳税人李某出资设立个人独资企业从事对外贸易活动，在2018年缴纳税款5万元后，李
（2017真题）现行规范规定，隧道工程相向贯通时，其高程贯通误差的限差为（）m
在投资项目经济评价中，当i1=11％时，NPV1=12.28万元，当i2=12％
我国数字同步网中定时基准信号采用（）传输。P11
关于资产证券化，下列说法正确的是()。
男性，28岁。弥漫性甲状腺肿伴甲亢，丙基硫氧嘧啶+普萘洛尔治疗两个月，T、T恢复正常，但甲状腺肿及突眼加重，应加用A.普萘洛尔B.甲状腺片C.复方碘液D.
毛泽东思想的根本点、出发点是（）。A.独立自主B.群众路线C.实事求是D.党的建设
某社会工作服务机构为了加强志愿者队伍建设，制订了详尽的志愿者工作规范，对志愿者进行分组、分工，开展志愿者培训。上述做法所发挥的志愿者管理功能是（　　）。A.组织

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 A． 建立有效的投资流程和投资授

下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A．

根据《商业银行资本管理办法（试行）》，监管部门对商业银行风险管理进行评估的要素有

当外汇期货价格（ ），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界

根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定，会员或投资者持有的投机头寸达到或超过持

10月2日，某投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S＆P500指

当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（ ）。 A．期货公司将对

下列关于商业银行针对币种结构进行流动性风险管理的说法，不正确的是（）。 A．

下列关于商业银行的资产负债期限结构的说法，不正确的是（）。 A．股票投资收益

股票投资收益率上升，最可能会给银行造成（）风险。 A．信用 B．市场

下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现？（） A．房产证丢失 B．产品

某企业采用托收承付结算方式销售一批商品，增值税专用发票注明的价款为1000万元，

1、女性，35岁，右膝关节内侧疼痛，肿胀半年。曾行X线片见右胫骨上端内侧有一5c

纳税人李某出资设立个人独资企业从事对外贸易活动，在2018年缴纳税款5万元后，李

（2017真题）现行规范规定，隧道工程相向贯通时，其高程贯通误差的限差为（）m

在投资项目经济评价中，当i1=11％时，NPV1=12.28万元，当i2=12％

我国数字同步网中定时基准信号采用（）传输。P11

关于资产证券化，下列说法正确的是()。

男性，28岁。弥漫性甲状腺肿伴甲亢，丙基硫氧嘧啶+普萘洛尔治疗两个月，T、T恢复正常，但甲状腺肿及突眼加重，应加用A.普萘洛尔B.甲状腺片C.复方碘液D.

毛泽东思想的根本点、出发点是（）。A.独立自主B.群众路线C.实事求是D.党的建设

某社会工作服务机构为了加强志愿者队伍建设，制订了详尽的志愿者工作规范，对志愿者进行分组、分工，开展志愿者培训。上述做法所发挥的志愿者管理功能是（ ）。A.组织

投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授

当外汇期货价格（　　），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界

当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（　　）。 A．期货公司将对

某社会工作服务机构为了加强志愿者队伍建设，制订了详尽的志愿者工作规范，对志愿者进行分组、分工，开展志愿者培训。上述做法所发挥的志愿者管理功能是（　　）。A.组织