基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（）。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的...

admin2020-12-24 43

问题基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（）。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

选项 A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责: 1.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。 2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。 3.公司章程或者董事会确定的其他要求。

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