首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。 Ⅰ 基金销
如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。 Ⅰ 基金销
Loveyou
2019-12-17
33
问题
如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。 Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况 Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项 Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等 Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括: (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。 (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uwHEKKKQ
相关试题推荐
理财业务可分为()三个层次,银行为不同客户提供不同层次的理财服务。
为高净值客户提供专业化、个性化、综合化金融服务和全方位非金融服务的经营行为是(
商业银行在向客户销售理财产品前,应按照()原则,建立客户资料档案。
在设立私募基金时应遵循的要求有()。
()是有限合伙制私募基金的管理人。
下列关于基金子公司的说法中,错误的是()。
银行代理理财产品销售时,应遵照适当性原则,即要有适合的产品、适合的客户、适合的网
证券投资基金的特点主要包括()。
下列选项中,()不是开放式基金的特点。
下面关于基金专户理财的表述,正确的有()。
随机试题
知情同意所依据的伦理学原则包括() A.不伤害原则 B.效用原则 C.自主
不分光红外线一氧化碳分析仪校零点时,采用什么方法 A.室内空气经霍加拉特除一氧
社区卫生服务的工作内容不包括 A、预防服务 B、医疗服务 C、保健服务
某项固定资产原值8000元,折旧年限4年,预计净残值率10%,若采用年数总和法
在决定投资的诸多因素中,()是首要因素。
总体比例假设检验的基本形式有()
我国中央政府制定了一系列鼓励发展环保产业、限制发展损害生态和环境的产业政策,其内
下列各项病证中,较少发展为肺痿的是A:肺痨B:肺痈C:肺胀D:咳嗽E:血证
核苷中碱基与戊糖的连接方式为A.肽键B.磷酸二酯键C.磷酸酯键D.酯键E.糖苷键
下列关于政府预算的说法,正确的是()。A.政府预算是指具有法律规定和制度保证的、经法定程序审核批准的政府年度财政收支计划B.从形式上看,政府预算是财政年度预