首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列符合《内控指引》规定的有( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则
下列符合《内控指引》规定的有( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则
天天题库
2019-12-17
54
问题
下列符合《内控指引》规定的有( )。 Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务 Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度 Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度 Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
为了规范股权投资基金管理人的内部管理,指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度,基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施,股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。(1)股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。(2)股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。(3)股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。(4)股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。(5)股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。(6)除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管人托管。知识点:内控制度要求及其有效运行;
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uxmEKKKQ
相关试题推荐
关于主、副井筒位置与工业广场位置确定的基本原则,说法正确的是()。
关于施工测量的原则,说法不正确的是()。
A公司拟转让所持有的甲公司15%的股权,委托某资产评估机构对甲公司的股东全部权益
甲公司2017年的每股净收益为4元,股利支付率为30%,每股权益的账面价值为12
甲企业预计未来4年的预期股权自由现金流量为100万、150万、200万、200万
采用( )进行企业价值评估,应当对长期股权投资项目进行分析,根据被评估企业对长期
桥梁承台钢吊箱围堰混凝土封底厚度应根据()的原则计算确定。
通信建设工程安全生产费的管理原则为()。
具有控制权股权评估的评估范围有( )。
甲企业拟进行股权转让,需对其股东全部权益价值进行评估。采用资产基础法评估时,其长
随机试题
东北烈士纪念馆馆藏的反映东北抗联斗争生活的文物不包括( )。 A、董存瑞穿过
从所给四个选项中,选择最合适的一个填人问号处,使之呈现一定的规律性。
下列抗高血压药中,高血压合并1型糖尿病肾病患者应选用的药物是
猩红热患儿皮疹特点,以下哪项不正确
某公司2015年度中旬公布了其财务数据,已知公司股票价格为24元/股,上年度每股收益为1.2元,未来年度每股收益预计为1.6元,则该公司的静态市盈率为( )。
思想政治课是中学思想政治教育的主渠道,与班主任工作等其他教育渠道相比,思想政治课发挥思想政治教育的功能主要借助于()。A.社区调研B.班团活动C.社会
顿悟说的奠基人是()。A.考夫卡B.魏特默C.苛勒D.托尔曼
根据《药品不良反应报告和监测管理办法》,应报告所有不良反应的是A.首次进口5年以内的进口药品B.已受理注册申请的新药C.己过新药监测期的D.处于I
根据我国《合同法》的规定,下列情形中,权利人不享有法定解除权的是()。A.运输建材的货车途中遭遇洪水,货物全部变质B.施工过程中,承包人不满工程师的指令,将全
成功关键因素是指公司在特定市场获得盈利必须拥有的技能和资产。下列各项中,属于与市场营销相关的成功关键因素是()。A.劳动生产率很高B.礼貌的客户服务C