首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证
（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证
tikufree
2020-05-20
49
问题
（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
选项
答案
B
解析
考点：考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uzjpKKKQ
相关试题推荐
根据《劳动争议调解仲裁法》，可以担任劳动争议仲裁员的人员有（）。 A.老陈，退
老黄，男，55周岁，身体健康，社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》，老黄在社区
某法律援助机构对人民法院指定辩护的被告人提供法律援助。根据《法律援助条例》，下列
根据《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》，参保人员跨省流动就业转移基
下列用人单位给付加班人员工资报酬的做法，符合《劳动法》规定的是（）。 A.甲工
根据《禁毒法》，对吸毒成瘾人员，公安机关可责令其接受社区戒毒。社区戒毒的期限是（
根据《人民调解法》，经人民调解委员会调解达成的调解协议（）。 A.具有法律约束
根据《国务院关于全面建立临时救助制度的通知》，下列人员中，属于临时救助对象的是（
根据《社会救助暂行办法》，下列人员中，符合教育救助条件的是（）。 A.小华，5
根据合同法律制度的规定，下列有关承诺的迟延与迟到的说法中正确的有（）。 A、受
随机试题
如果利用内部审计人员为审计提供直接协助，注册会计师应当在审计工作底稿中记录的内容
下列选项中关于国体的表述哪几项是正确的？（） A．国家的性质 B．国家的阶
人类维生素D的主要来源为 A、蛋黄中的维生素D B、牛奶中的维生素D
根据《建设工程工程量清单计价规范》中关于计日工，下列说法中正确的是（）。
基于城市总体布局的消防安全考虑，对于耐火等级低的建筑密集区和棚户区，可采用的消防
关于正当防卫的论述，下列哪一选项是正确的是：
自然人的民事权利能力始于()。
李先生系某市一公司职员（中国公民），2013年1~6月收入情况如下： （1）每
既主寒证又主热证的舌苔有A:白苔B:黄苔C:灰苔D:黑苔E:积粉苔
由于买卖双方主要为分散的普通居民，所以存量住房市场的结构特征为竞争多于垄断。()
