根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是( )。A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 B.授权董事会下设的风险

admin2020-12-24 24

问题根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是( )。

选项 A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

答案A

解析董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是( )。A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 B.授权董事会下设的风险

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投资者通过向（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。A、证券交易所B、商业银行C、基金管理人的直销中心D、基金托管人

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。A、监事会B、股东大会C、合规与风险管理委员会D、董事会

如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A、基金持有人共同承担B、基金管理人负责承担C、基金发起人承担D、基金当事人共同承担

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基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金管理人C、基金托管人D、监管机构

基金托管协议（）。A、基金管理人与基金份额持有人签订的协议B、用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议C、基金管理人与基金登记机构签订

基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A、每个月B、每季度C、每半年D、每年

A公司以人民币为记账本位币，对外币交易采用交易日的即期汇率折算，按月计算汇兑损益

女，22岁。4周前发热、咳嗽、流涕，持续1周自愈。近1周心悸、气短。否认心脏病史

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在装药结构中，适用于台阶较低、孔深小、表面岩石比较破碎或风化严重、上部抵抗线较小的深孔爆破的装药结构是()。A:间隔装药B:连续装药C:耦合装药D:不耦合

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