下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）. Ⅰ.发布证券

昕玥2019-12-17 67

问题下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）.Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的，应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅲ

选项

答案D

解析Ⅰ项。证券公司、证券投资咨询机构应当综台考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩；Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/v79lKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）. Ⅰ.发布证券

下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标

证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理

资本资产定价模型的应用包括（）。 Ⅰ．资产估值 Ⅱ．判断证券是否被市场错误定

通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。 Ⅰ．市场指数型证券组

关于证券组合管理理论，下列说法正确的是（）。 Ⅰ．证券或证券组合的风险由其收

最优证券组合()。 Ⅰ．是能带来最高收益的组合 Ⅱ．肯定

进行证券组合投资可以()。 Ⅰ．防范系统风险

关于证券组合管理理论，下列说法正确的是()。 Ⅰ．证券或证

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。 Ⅰ．应与市场预

周先生以前是一名军旅作家，创作的一部小说（甲）在1997年4月己被某出版社答应出

位于县城的某石油企业为增值税一般纳税人，2014年3月发生以下业务：　　(1

根据会计法律制度的规定，会计人员回避制度中的直系亲属包括（　）。

房地产估价原则可以使同一注册房产估价师对房地产估价的基本前提具有一致性，对同一估

科学定律属于受著作权保护的作品。()

2010年上海全年实现工业增加值6456.78亿元，比上年增长17.5%。其中

下列关于信托财产的说法错误的是（）。A.信托的设立以具有确定的信托财产为前提B.信托是一种以信托财产为中心建立起来的法律关系，不能没有信托财产C.信托财

短冠基牙一般在牙龈缘上保留（）牙冠A.3mm以上B.3mm以下C.1～3mmD.1～5mmE.5mm以下

采用工程量清单计价方式招标时，对工程量清单的完整性和准确性负责的是（）。A.编制招标文件的招标代理人B.编制清单的工程造价咨询人C.发布招标文件的招标人

某商业银行观测到两组客户(每组5人)的违约率为(3%，3%)、(20%，O)、(4%，2%)、(3%，6%)和(8%，3%)，则这两组客户违约率之间的坎...

下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（ ）. Ⅰ.发布证券

下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。

客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标

证券从业人员提供投资顾问服务时，应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理

资本资产定价模型的应用包括（）。 Ⅰ．资产估值 Ⅱ．判断证券是否被市场错误定

通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。 Ⅰ．市场指数型证券组

关于证券组合管理理论，下列说法正确的是（）。 Ⅰ．证券或证券组合的风险由其收

最优证券组合()。 Ⅰ．是能带来最高收益的组合 Ⅱ．肯定

进行证券组合投资可以()。 Ⅰ．防范系统风险

关于证券组合管理理论，下列说法正确的是()。 Ⅰ．证券或证

用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（）。 Ⅰ．应与市场预

周先生以前是一名军旅作家，创作的一部小说（甲）在1997年4月己被某出版社答应出

位于县城的某石油企业为增值税一般纳税人，2014年3月发生以下业务： (1

根据会计法律制度的规定，会计人员回避制度中的直系亲属包括（ ）。

房地产估价原则可以使同一注册房产估价师对房地产估价的基本前提具有一致性，对同一估

科学定律属于受著作权保护的作品。()

2010年上海全年实现工业增加值6456.78亿元，比上年增长17.5%。其中

下列关于信托财产的说法错误的是（）。A.信托的设立以具有确定的信托财产为前提B.信托是一种以信托财产为中心建立起来的法律关系，不能没有信托财产C.信托财

短冠基牙一般在牙龈缘上保留（）牙冠A.3mm以上B.3mm以下C.1～3mmD.1～5mmE.5mm以下

采用工程量清单计价方式招标时，对工程量清单的完整性和准确性负责的是（）。A.编制招标文件的招标代理人B.编制清单的工程造价咨询人C.发布招标文件的招标人

某商业银行观测到两组客户(每组5人)的违约率为(3%，3%)、(20%，O)、(4%，2%)、(3%，6%)和(8%，3%)，则这两组客户违约率之间的坎...

下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是（）. Ⅰ.发布证券

位于县城的某石油企业为增值税一般纳税人，2014年3月发生以下业务：　　(1

根据会计法律制度的规定，会计人员回避制度中的直系亲属包括（　）。