首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券
昕玥
2019-12-17
40
问题
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ).Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅲ
选项
答案
D
解析
Ⅰ项。证券公司、证券投资咨询机构应当综台考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/v79lKKKQ
相关试题推荐
下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是()。
客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标
证券从业人员提供投资顾问服务时,应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理
资本资产定价模型的应用包括()。 Ⅰ.资产估值 Ⅱ.判断证券是否被市场错误定
通常,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择()。 Ⅰ.市场指数型证券组
关于证券组合管理理论,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券或证券组合的风险由其收
最优证券组合()。 Ⅰ.是能带来最高收益的组合 Ⅱ.肯定
进行证券组合投资可以()。 Ⅰ.防范系统风险
关于证券组合管理理论,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券或证
用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。 Ⅰ.应与市场预
随机试题
房地产开发成本的增加()房地产的价格。
()是指保险人为了减轻自身直接业务的风险,往往将其经营业务的一部分或大部分按照合
Somefuturologistshaveassumedthatthe
中世纪捷克杰出的教育家夸美纽斯在他的著作《大教学论》中指出,“应该尽可能地把事物
烟花爆竹的组成决定了它具有燃烧和爆炸的特性,燃烧是可燃物质发生强烈的氧化还原反应
()是汉族宗教信仰的传统观念A.天命崇拜B.自然崇拜C.图腾崇拜D.祖先崇拜E.鬼神崇拜
下面的乐器中哪件是铜管五重奏中的乐器()。
“至虚有盛候”是指A:阳盛阴虚B:阴盛阳虚C:阴阳两虚D:真实假虚E:真虚假实
8岁患儿,胸骨左缘第3,4肋间听到响亮而粗糙的收缩期杂音,应考虑为A.室间隔缺损B.主动脉瓣狭窄C.二尖瓣关闭不全D.动脉导管未闭E.肺动脉瓣狭窄
凯恩斯认为,流动性偏好的动机包括()。A:交易动机B:生产动机C:储蓄动机D:预防动机E:投机动机