首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ). Ⅰ.发布证券
昕玥
2019-12-17
47
问题
下列关于证券公司研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( ).Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准Ⅴ.证券公司接受特定客户委托的,应当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅲ
选项
答案
D
解析
Ⅰ项。证券公司、证券投资咨询机构应当综台考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/v79lKKKQ
相关试题推荐
下列属于客户证券投资目标中的短期目标的是()。
客户证券投资目标按时间的长短可以划分为短期目标、中期目标和长期目标.下列投资目标
证券从业人员提供投资顾问服务时,应掌握个人财务报表的分析。下列对个人财务报表的理
资本资产定价模型的应用包括()。 Ⅰ.资产估值 Ⅱ.判断证券是否被市场错误定
通常,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择()。 Ⅰ.市场指数型证券组
关于证券组合管理理论,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券或证券组合的风险由其收
最优证券组合()。 Ⅰ.是能带来最高收益的组合 Ⅱ.肯定
进行证券组合投资可以()。 Ⅰ.防范系统风险
关于证券组合管理理论,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券或证
用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率()。 Ⅰ.应与市场预
随机试题
我国高速公路限速标志标明的最高时速不得超过( )公里。 A、70 B、80
2017年中央一号文件指出,以推进农业供给侧结构性改革为主线,围绕农业增效、__
根据项目生命周期可以将招标过程质量控制分为()。
近年来,“瘦肉精”、“地沟油”、“彩色馒头”等食品安全恶性事件不断发生,食品安全防线失守告诉我们,光整治企业这一只手,巴掌是拍不响的,在监管方面,还有大量...
在《普通高中数学课程标准(实验)》q-关于“二元一次不等式组与简单线性规划问题”的内容及要求如下: ①从实际情境中抽象出二元一次不等式组。 ②了解...
司徒美英、王维丽、张春怡都是高三一班的同学,她们在填报高考志愿时,一个填报清华大学,一个填报南开大学,一个填报西安交大。据悉,司徒美英不打算报清华大学,王...
在全球化商品经济的时代,民间文化大概只有转化为旅游对象才能生存与延续下来。民间艺术原本是一种地域的生活文化,一种民俗方式,当其转变为一种经济方式时,便在本...
某男,28岁,患痔疮,症见面部粟疹累累,色红,疼痛,时有脓疱,口干渴、大便秘结,小便短赤。舌质红,苔薄黄,脉弦滑。治宜选用的方剂A.二陈汤B.枇杷清肺饮C
判断求助者是否适宜自己的咨询时,不相适宜的情况的类型不包括()。 A.感性型 B.欠缺型 C.忌讳型 D.冲突型
WideWorldofRobots Engineerswhobuildandprogramrobotshavefascinatin...