首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动
admin
2020-12-24
40
问题
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。
选项
A.制订监管计划
B.日常监测分析
C.资产评估
D.现场检查联动
答案
C
解析
非现场监管的基本程序是:1.制订监管计划;2.日常监测分析;3.风险评估;4.现场检查联动;5.监管评级;6.监管总结。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vAF0KKKQ
相关试题推荐
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。A、证券业协会B、基金业协会
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A、公平性B、协调性C、公正性D、健全性
()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A、基金行业自律B、社会力量监督C、政府基金监管D、基金机构内控
召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A、7日B、10日C、20日
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括()。A、公司是否独立运作B、公司员工工资是否符合规定C、公平交易制度建设及执行情况.D、风险管理制度是否
下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。A、企业年金B、公募基金资产管理计划C、银行理财产品D、集合资产管理计划
下列关于经理层人员,说法错误的是()。A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权,促进基金财产的高效运作,
下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题是()。A、缺乏基本的法律规范,基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B、法律体系健全C
如果非公开募集基金的对象累计人数超过()人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。A、50B、200C、100D、500
基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况,在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。A、3B、5C、10D
随机试题
某宗房地产的土地价值占总价值的55%,通过可比实例计算出的土地资本化率和建筑物资
下列哪种元素缺乏可引起免疫功能受损()。 A.铜、镁 B.砷、碘 C.钴、
负强化的目的在于减少反应发生的概率。
根据《中华人民共和国刑法》的有关规定,下列行为构成诈骗银行贷款罪的是()。
业主委员会筹备组的工作内容,应当在首次业主大会会议召开()日前以书面形式在物业
城市自然环境是()。 A.构成城市环境的基础,为城市提供了一定的空间区
确定投资策略要根据投资者的(),确定最终的证券产品种类。 I.风险偏好 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.家庭生命周期 Ⅳ.投入的资金量A、I.Ⅱ.ⅢB、I.Ⅱ
《中华人民共和国药品管理法》规定提供虚假的证明、文件资料样品取得《药品生产许可证》的()A.处违法所得2倍以上5倍以下的罚款B.处违法所得1倍以上3倍以下的
下列抹灰工程的功能中,属于防护功能的有()。A.保护墙体不受风雨侵蚀B.增加墙体防潮、防风化能力C.提高墙面隔热能力D.改善室内卫生条件E.提高居住舒适
下列因素中,影响供给价格弹性的有()。A.投入品的替代性大小和相似程度B.时间C.预期D.生产周期和自然条件E.偏好