2. 金融经济
  3. 下列关于首席风险官的说法中，正确的有()。A:期货公司应当设首席风险官 B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中

下列关于首席风险官的说法中，正确的有()。A:期货公司应当设首席风险官 B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中

admin2020-12-24  59
问题 下列关于首席风险官的说法中，正确的有()。
选项 A:期货公司应当设首席风险官
B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
C:期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告
D:首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
答案ABD
解析《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的。中国证监会及其派出机构有权责令更换。
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