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下列关于首席风险官的说法中,正确的有()。A:期货公司应当设首席风险官 B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中
下列关于首席风险官的说法中,正确的有()。A:期货公司应当设首席风险官 B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中
admin
2020-12-24
62
问题
下列关于首席风险官的说法中,正确的有()。
选项
A:期货公司应当设首席风险官
B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
C:期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告
D:首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换
答案
ABD
解析
《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的。中国证监会及其派出机构有权责令更换。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vTCQKKKQ
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