首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动
admin
2020-12-24
57
问题
下列不属于非现场监管的基本程序的是()。
选项
A.制订监管计划
B.日常监测分析
C.资产评估
D.现场检查联动
答案
C
解析
非现场监管的基本程序是:1.制订监管计划;2.日常监测分析;3.风险评估;4.现场检查联动;5.监管评级;6.监管总结。 考点 监管方法
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vTW0KKKQ
相关试题推荐
()是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险
中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责,以合格投资者制度为基础,强化()监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后
政府基金监管的特征不包括()。A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()四大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织
下列关于基金合规管理的说法中,不正确的是()。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律.监管规定.规则.自
()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性
我国基金监管法律法规体系的核心是()。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》
基金客户服务的原则不包括()。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价
随机试题
46、患者,男,50岁,吞咽困难,胸骨后针刺样疼痛1月余,进一步检查应首先考虑
传染病的病原学检查不包括 A.分离培养病原体 B.检测特异性核酸 C.检测
在其他条件相同时,关于债券信用等级与发行利率之间的关系,下列表述正确的有( )
空调应对角布置在高压配电室的两个角落,且出风口不得朝向柜体,除湿机应对角布置在高
目前,物业管理责任保险附加险不包括()。
民事责任的抗辩事由是()。 A.正当防卫B.紧急避险C.自助行为D.不
在工程建设的( )阶段,需对项目的建设方案做出决策,使项目的建设充分反映业主的意愿,做到投资、质量、进度三者协调统一。A.可行性研究B.项目决策C.勘察设
背景资料 某水利枢纽加固改造工程包括以下工程项目: <1>浅孔节制闸加固。主要内容包括:底板及闸墩加固、公路桥及以上部分拆除重建等。浅孔闻设计洪水位...
为资金盈余方与资金需求方提供服务,促使资金供求双方实现资金融通或帮助金融交易双方达成金融产品交易的各类金融机构,通常总称为()。A:影子中介B:金融中介C:
理财师需要告知客户的理财服务信息包括()。A.银行等金融机构的相关制度体系B.解决财务问题的条件和方法C.客户理财意识的不足之处D.了解、收集客户相关信息