下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动

admin2020-12-24 29

问题下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。

选项 A.制订监管计划
B.日常监测分析
C.资产评估
D.现场检查联动

答案C

解析非现场监管的基本程序是：1．制订监管计划；2．日常监测分析；3．风险评估；4．现场检查联动；5．监管评级；6．监管总结。考点监管方法

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vTW0KKKQ

相关试题推荐

（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险
中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（）监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后
政府基金监管的特征不包括（）。A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）四大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律.监管规定.规则.自
（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性
我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》
基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价

随机试题

韩女士本月工资收入6000元。如果个人缴纳的“三险”比例分别为8%、2%和1%。
（98-99题共用备选答案） A．消积理脾 B．补益气血 C．调脾健运
个别教师随意占用学生的上课时间、指派学生参加一些与教育教学无关的商业庆典活动等。
高速列车运行时所产生的空气动力噪声主要受下列哪些参数影响？（A）列车运行速度
206、交接或更换后外熔断器的()应符合产品安装说明书的要求。 A、安装角
男，43岁，胃大部切除术中输液时发现其中心静脉压为1.57kPa(16cmH20),应采取下列哪一措施A.属于正常，不需采取任何措施B.将输液速度加快
失眠的病机有（　　）A.心肾阴虚B.心脾两虚C.胆郁痰扰D.食滞内停E.心火炽盛
同其他知识产权不同，商标专用权的内容只包括()。A.著作权B.署名权C.人身权D.财产权
1980年，创业时的H公司，只生产风扇，需要的是当机立断的决策机制。当时采用直线式管理简单直接、环节清晰。几年后H公司已经变成了集团，直线式管理的弊端...
2019年8月，张某出版图书取得稿酬所得27000元。已知稿酬所得的个人所得税预扣率为20%，每次收入4000元以上的，减除20%的费用，稿酬所得的收入额...

下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动

（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险

中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（）监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后

政府基金监管的特征不包括（）。A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性

基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）四大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律.监管规定.规则.自

（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性

我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》

基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价

韩女士本月工资收入6000元。如果个人缴纳的“三险”比例分别为8%、2%和1%。

（98-99题共用备选答案） A．消积理脾 B．补益气血 C．调脾健运

个别教师随意占用学生的上课时间、指派学生参加一些与教育教学无关的商业庆典活动等。

高速列车运行时所产生的空气动力噪声主要受下列哪些参数影响？ （A）列车运行速度

206、交接或更换后外熔断器的()应符合产品安装说明书的要求。 A、安装角

男，43岁，胃大部切除术中输液时发现其中心静脉压为1.57kPa(16cmH20),应采取下列哪一措施A.属于正常，不需采取任何措施B.将输液速度加快

失眠的病机有（ ）A.心肾阴虚B.心脾两虚C.胆郁痰扰D.食滞内停E.心火炽盛

同其他知识产权不同，商标专用权的内容只包括()。A.著作权B.署名权C.人身权D.财产权

1980年，创业时的H公司，只生产风扇，需要的是当机立断的决策机制。当时采用直线式管理简 单直接、环节清晰。几年后H公司已经变成了集团，直线式管理的弊端...

2019年8月，张某出版图书取得稿酬所得27000元。已知稿酬所得的个人所得税预扣率为20%，每次收入4000元以上的，减除20%的费用，稿酬所得的收入额...

高速列车运行时所产生的空气动力噪声主要受下列哪些参数影响？（A）列车运行速度

失眠的病机有（　　）A.心肾阴虚B.心脾两虚C.胆郁痰扰D.食滞内停E.心火炽盛

1980年，创业时的H公司，只生产风扇，需要的是当机立断的决策机制。当时采用直线式管理简单直接、环节清晰。几年后H公司已经变成了集团，直线式管理的弊端...