下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动

admin2020-12-24 31

问题下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。

选项 A.制订监管计划
B.日常监测分析
C.资产评估
D.现场检查联动

答案C

解析非现场监管的基本程序是：1．制订监管计划；2．日常监测分析；3．风险评估；4．现场检查联动；5．监管评级；6．监管总结。考点监管方法

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vTW0KKKQ

相关试题推荐

（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险
中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（）监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后
政府基金监管的特征不包括（）。A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）四大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织
下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律.监管规定.规则.自
（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性
我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》
基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价

随机试题

当频响特性曲线(____)的波峰或波谷发生明显变化，绕组电感可能改变，可能存在匝
中程心理咨询的时间长度为()。单选
《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准入有更详细的规定：最近3个会计年度的年末
下列各项属于契约式垂直系统的有（　　）。 A．零售商合作社 B．制造商
为避免抵押合同无效造成贷款风险，银行抵押贷款首先要做好（　　），才能真正保证贷款抵押的安全性。A.风险防范B.风险管理C.风险分析D.风险监督
就反洗钱有关规定，银行业从业人员最需关注的是（）。A.承担的反洗钱义务B.客户内幕交易C.客户隐私D.及时报告大额和可疑交易
儿童在早期生活中，除亲子关系之外在同龄伙伴中建立的社会关系属于（　　）。A.同伴关系B.师生关系C.交往关系D.一般关系
液化石油气瓶罐装站安装可燃气体探测器时，其安装位置应选择在（）。A.罐装站围墙高处B.可能泄漏点的上方C.可能泄漏点的下方D.可能泄漏点的上风向
《中药材生产质量管理规范》(GAP)的适用范围是A.规范中药材生产，保证中药材质量，促进中药标准化、现代化B.提高中药品种质量，保护中药生产企业合法权益，促进中
知识点：胎儿宭迫枕先露妊娠时,胎儿宭迫的诊断依据是A.胎动40次/24小时B.破膜见羊水粪染C.胎心监测示“早期减速”D.胎心150/分E.胎儿头

下列不属于非现场监管的基本程序的是（）。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.资产评估 D.现场检查联动

（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险

中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（）监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后

政府基金监管的特征不包括（）。A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性

基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、（）四大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律.监管规定.规则.自

（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.公平性B.协调性C.公正性D.健全性

我国基金监管法律法规体系的核心是（）。A.《基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《基金运作管理办法》D.《证券法》

基金客户服务的原则不包括（）。A.客户至上原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.依法监管原则

基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价

当频响特性曲线(____)的波峰或波谷发生明显变化，绕组电感可能改变，可能存在匝

中程心理咨询的时间长度为()。单选

《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准入有更详细的规定：最近3个会计年度的年末

下列各项属于契约式垂直系统的有（ ）。 A．零售商合作社 B．制造商

为避免抵押合同无效造成贷款风险，银行抵押贷款首先要做好（ ），才能真正保证贷款抵押的安全性。A.风险防范B.风险管理C.风险分析D.风险监督

就反洗钱有关规定，银行业从业人员最需关注的是（）。A.承担的反洗钱义务B.客户内幕交易C.客户隐私D.及时报告大额和可疑交易

儿童在早期生活中，除亲子关系之外在同龄伙伴中建立的社会关系属于（ ）。A.同伴关系B.师生关系C.交往关系D.一般关系

液化石油气瓶罐装站安装可燃气体探测器时，其安装位置应选择在（）。A.罐装站围墙高处B.可能泄漏点的上方C.可能泄漏点的下方D.可能泄漏点的上风向

《中药材生产质量管理规范》(GAP)的适用范围是A.规范中药材生产，保证中药材质量，促进中药标准化、现代化B.提高中药品种质量，保护中药生产企业合法权益，促进中

知识点：胎儿宭迫 枕先露妊娠时,胎儿宭迫的诊断依据是A.胎动40次/24小时B.破膜见羊水粪染C.胎心监测示“早期减速”D.胎心150/分E.胎儿头

下列各项属于契约式垂直系统的有（　　）。 A．零售商合作社 B．制造商

为避免抵押合同无效造成贷款风险，银行抵押贷款首先要做好（　　），才能真正保证贷款抵押的安全性。A.风险防范B.风险管理C.风险分析D.风险监督

儿童在早期生活中，除亲子关系之外在同龄伙伴中建立的社会关系属于（　　）。A.同伴关系B.师生关系C.交往关系D.一般关系

知识点：胎儿宭迫枕先露妊娠时,胎儿宭迫的诊断依据是A.胎动40次/24小时B.破膜见羊水粪染C.胎心监测示“早期减速”D.胎心150/分E.胎儿头