首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的是( )。A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果 B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化 C
下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的是( )。A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果 B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化 C
admin
2020-12-24
40
问题
下列关于前、中、后台内部控制的说法,正确的是( )。
选项
A.前台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果
B.中台部门的内部控制目标是客户满意度最大化
C.后台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性
D.由于前台部门直接接触客户,与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作,避免出现虚假承诺和泄密等违规行为
答案
D
解析
A项,前台部门的内部控制目标是客户满意度最大化; B项,中台部门的内部控制目标是保障公司为客户提供服务的持续性; C项,后台部门的内部控制目标是保证基金管理人战略的实施与效果。 【考点】内部控制的主要内容
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vX70KKKQ
相关试题推荐
贴现率越高,则未来的货币折现到现在的价值越()。A.大B.小C.不确定D.以上说法都不对
基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算,进而确定基金资产公允价值的过程。A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负
关于看涨期权交易双方的潜在盈亏,下列说法正确的是()。A.买方的潜在盈利是无限的,卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的,卖方的潜在亏损是有限的
估值方法的()是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。A.公开性B.一致性C.长期性D.准确性
()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA
当改变估值技术导致基金资产净值的变化在()以上的,基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。A.0.125%B.
()是目前全球最大的UCITS基金注册地。A.美国B.卢森堡C.英国D.法国
证券登记结算机构须采用()措施保证业务的正常运行。Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准...
证券投资基金会计核算的责任主体是()。A.基金管理人与基金托管人B.基金管理公司C.证券投资基金D.基金托管人
以下选项中不属于可能存在操作风险的是()。A.交易执行不独立于基金经理B.交易价格显著偏离公允价格C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉D.对交易对手风险
随机试题
产品责任保险的被保险人可以是产品的( )。 Ⅰ.制造者 Ⅱ.设计者 Ⅲ.
超声诊断最少用于检查 A.肾脏 B.肝脏 C.心脏 D.脑 E.子宫
关于房地产市场吸纳周期的说法,错误的是()。
我国在海外办了一家企业,但是当地的居民到了你所在的企业进行上访,说你们的企业侵占
根据《中华人民共和国环境保护法》,某建设项目未依法进行环境影响评价,被责令停止建
某公司为一般纳税人,其采购的农产品可以按买价的13%视同增值税进项税额。该公司采购一批农产品,支付价款为20000元,则该批农产品的增值税进项税额为()元...
材料: 王老师在晚自习时发现教室地面上纸屑很多,便让劳动委员打扫,自己就去另一个班上课去了。劳动委员见老师走后也停止了打扫,心想放学后就该值日生值日了。...
对被辞退人员,永远不得再录用为人民警察。( )
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有()。 ①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理 ②股票...
投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资(或投资管理)以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供专业性财务意见,这属于投资银行的()。A.资产证券