首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。 ①没
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。 ①没
昕玥
2019-12-17
36
问题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
选项
A.①③B.①②③④C.①②④D.①③④
答案
D
解析
证券公司违反条例的规定,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vY59KKKQ
相关试题推荐
按照世界卫生组织规定的牙位记录方法,53代表的是
根据ISO规定,口腔用铸造金合金的含金量及铂族金属(Pt、Pd、Ir、Rh、Ru
甲公司委托了乙资产评估机构对其股权价值进行评估,已知甲公司名下分别持有三家公司的
按现行会计准则规定,企业发出存货的计价方法一经确定,不得随意改变,如有变更需在财
从委托人.产权持有人等相关当事人处获取的资料通常包括()。
生产作业计划通常详细的规定了()。
《集合合同规定》中,女职工保护的专项集体合同中,女职工保护的四期是指()。
不属于1949年《科学家宪章》所规定的科学家的义务的有
只要符合《教师法》及《教师资格条例》的规定,外国公民也可以取得我国教师资格。
依照《教育法》规定,并不必须是中国公民才能取得我国教师资格。
随机试题
根据《水利部关于调整水利工程建设项目施工准备开工条件得通知》(水建管[2017]
(93-94题共用备选答案) A.急性胆囊炎 B.急性阑尾炎 C.胃十二指
某投资者以资产s作标的构造牛市看涨价差期权的投资策略(即买人1单位C1,卖出1单
采用预算单价法编制施工图预算过程中,工料分析表的编制依据有()。
核心CPI的含义代表消费价格()。 A.短期趋势B.长期趋势 C.波动趋
有的消费者试图通过购买某种商品来表明其社会地位和身份或提高在社会上的知名度。这体现了消费者对商品( )的需求。 A.使用价值 B.审美 ...
患者,男,38岁,胸痛伴发热、乏力5天,胸痛随深呼吸及变换体位而加重,查体可闻及心包摩擦音。该患者最可能的原因是A.急性心肌梗死B.病毒性心肌炎C.急
依据证券投资法规规定,我国封闭式基金的募集期限为()个月。A、1B、2C、3D、4
关于“疑义的利益”的解释原则,下列说法错误的是()。A:该原则要求当保险合同条款的用词发生疑义时或含义不明确时应作有利于被保险人的解释B:有利于被保险人的解释
人们在投资股票时除了关注股票价格的当前行情外,市盈率也是一个重要的参考指标。下列关于股票的说法正确的是()。A:每股股价与每股净盈利的比B:每股净盈利与每股股