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  3. 基金管理人合规管理的最终责任由（ )承担。A、管理层 B、董事会 C、股东会 D、监事会

基金管理人合规管理的最终责任由（ )承担。A、管理层 B、董事会 C、股东会 D、监事会

admin2020-12-24  30
问题 基金管理人合规管理的最终责任由（ )承担。
选项 A、管理层
B、董事会
C、股东会
D、监事会
答案B
解析董事会对公司的合规管理承担载责任，履行以下合规职责：（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。（5）保证合 规负责人独立与董事会、董事会相关委员会、如审计委员会或者其他专业委员会构通。（6）公司章程规定的其他合规责任。此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。
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