首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行
昕玥
2020-05-20
22
问题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:( )。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
选项
答案
B
解析
本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如消费者投诉的增长数、异常交易等,建立合规风险监测指标,按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响,确定合规风险的优先考虑序列。(8)实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通,通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材(下册)P192。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vbWMKKKQ
相关试题推荐
投资管理人应基于投资者的( )为其制定投资政策说明书。 Ⅰ.需求 Ⅱ.偏好
风险承受能力取决于投资者的( )。 Ⅰ.资产负债状况 Ⅱ.现金流入情况 Ⅲ
抗菌药物的监督管理主要是由 A、抗菌药物处方点评 B、抗菌药物医嘱点评
私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式称为(
为加强医疗机构抗菌药物临床应用管理,卫生部在发布了《抗菌药物临床应用管理办法》,
为加强医疗机构抗菌药物临床应用管理,卫生部在发布了《抗菌药物临床应用管理办法》,
医疗机构违反放射诊疗管理规定,由县级以上卫生行政部门给予警告,责令限期改正的是
放射诊疗工作按照诊疗风险和技术难易程度分为四类管理,其中不包括 A、放射治疗
处方标准由以下机构统一规定 A、卫生部 B、省级行政管理部门 C、医疗
县级以上卫生行政部门按照《麻醉药品和精神药品管理条例》第73条的规定予以处罚的行
随机试题
根据《公开地图内容表示补充规定(试行)》,公开地图确需表示大型水利、电力、通信等
当中央银行降低再贴现率时,所要达到的政策调控目的是()。
混凝土小型空心砌块砌筑时,水平灰缝的砂浆饱满度,按净面积计算不得低于()。
根据支付结算法律制度的规定,下列支付工具中,可以透支的是()。
患者,男性,40岁,因进行阑尾炎住院手术治疗,拟进行腰麻 术后1周,患者出现剧
( )的角色要求社会工作者为受助家庭成员提供必要的咨询,帮助受助家庭成员深入了
社会生产关系是指人们在生产资料所有制基础上形成的,并在社会生产过程中发生的()等
下列对俄国十月革命的评价不正确的是()
基因药物发展经历了三个阶段。其一是细菌基因工程,它是通过原核细胞(常用大肠杆菌)来表达目的基因。然而不少人类或哺乳动物的基因在细菌等原核生物中不能表达,...
目前认为,肺源性心脏病的首要死亡原因是 A酸碱失衡及电解质紊乱B肺性脑病C休克DDICE心律失常