银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责 B.熟知银行的反洗钱义务 C.保

admin2020-12-24 58

问题银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。

选项 A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E.应当履行对客户尽职调查的义务

答案BD

解析其他三项都是正确说法但不属于银行业从业人员反洗钱的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vggKKKKQ

相关试题推荐

商业银行业务金字塔的塔尖是（　　）。A.理财计划服务B.私人银行业务C.理财顾问服务D.综合理财服务
宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响，下列说法正确的是（　　）。A.法定存款准备金率下调，利于刺激投资增长B.某地区贫富差距变大，私人银行业务不易开展C.
根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（　　）管理制度，完善理财业务人员的准人机制。A.持证上岗B.风险评估C.绩效激励D.业务考核
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，（　　）是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。A.财富管理B.个
保证收益理财产品（计划）中高于同期储蓄存款利率的保证收益，是银行为了使客户的利益达到最大化，无条件的保证收益。（）
()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供
下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的为（）。A.信托公司B.邮政储蓄银行C.基金管理公司D.花旗银行E.汽车金融公司
商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关人员（）。A.具备必要的专业知识、行业经验和管理能力
下列商业银行为客户提供的服务，符合公平竞争的行为有（）。A.某银行为提高服务质量，定期向从业人员讲授金融产品的特点和服务的技巧B.某银行告知客户本行信用卡消
某商业银行的一位客户计划投资黄金，则银行业从业人员可以建议客户选择的投资方式有（）。A.条块现货B.金币C.黄金基金D.“纸黄金”E.黄金期货

随机试题

在六年级96个学生中，调查会下象棋和会打乒乓球的人数，发现每个学生至少会一种。调
房地产经纪人不能将已经（　　）的房产再次作为房源信息进行营销。
患者，男，60岁。腰胁部出现红色成簇丘疹、水疱3天，疼痛剧烈，舌红苔薄，脉弦数。
下颌第一恒磨牙龋蚀特征中，错误的是 A下颌患龋率高于上颌B邻面比咬面易患龋
有人刻薄的嘲讽你，你马上尖酸的回敬他;有人毫无理由的看不起你,你马上轻蔑的鄙视他。有人在你面前大肆炫耀，你马上加倍证明你更厉害。有人对你冷淇忽视，你马上对...
A投资者2012年9月30日向某券商融券，卖出10万股B股票，融券期限4个月．融券卖出价格10元／股，融券年利率为12％，2012年11月30日B股票价格...
胃阴干涸，胃乏生气可见A.镜面舌而舌色红B.黄腻苔C.薄白苔D.灰黑而润苔E.灰黑而干苔
滋补药一般第一煎煎煮最佳时间为A.10分钟B.15分钟C.20分钟D.25分钟E.30分钟
下列何项不属正治法A.寒者热之B.实则泻之C.补其不足D.热因热用E.损其有余
能与氨性氯化锶反应呈阳性的化合物是A.二氢黄酮B.5-羟基黄酮C.3-羟基黄酮D.含有邻二酚羟基的黄酮E.异黄酮

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（ ）。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责 B.熟知银行的反洗钱义务 C.保

商业银行业务金字塔的塔尖是（ ）。A.理财计划服务B.私人银行业务C.理财顾问服务D.综合理财服务

宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响，下列说法正确的是（ ）。A.法定存款准备金率下调，利于刺激投资增长B.某地区贫富差距变大，私人银行业务不易开展C.

根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（ ）管理制度，完善理财业务人员的准人机制。A.持证上岗B.风险评估C.绩效激励D.业务考核

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，（ ）是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。A.财富管理B.个

保证收益理财产品（计划）中高于同期储蓄存款利率的保证收益，是银行为了使客户的利益达到最大化，无条件的保证收益。（）

()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供

下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的为（）。A.信托公司B.邮政储蓄银行C.基金管理公司D.花旗银行E.汽车金融公司

商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关人员（）。A.具备必要的专业知识、行业经验和管理能力

下列商业银行为客户提供的服务，符合公平竞争的行为有（）。A.某银行为提高服务质量，定期向从业人员讲授金融产品的特点和服务的技巧B.某银行告知客户本行信用卡消

某商业银行的一位客户计划投资黄金，则银行业从业人员可以建议客户选择的投资方式有（）。A.条块现货B.金币C.黄金基金D.“纸黄金”E.黄金期货

在六年级96个学生中，调查会下象棋和会打乒乓球的人数，发现每个学生至少会一种。调

房地产经纪人不能将已经（ ）的房产再次作为房源信息进行营销。

患者，男，60岁。腰胁部出现红色成簇丘疹、水疱3天，疼痛剧烈，舌红苔薄，脉弦数。

下颌第一恒磨牙龋蚀特征中，错误的是 A下颌患龋率高于上颌B邻面比咬面易患龋

有人刻薄的嘲讽你，你马上尖酸的回敬他;有人毫无理由的看不起你,你马上轻蔑的鄙视他。有人在你面前大肆炫耀，你马上加倍证明你更厉害。有人对你冷淇忽视，你马上对...

A投资者2012年9月30日向某券商融券，卖出10万股B股票，融券期限4个月．融券卖出价格10元／股，融券年利率为12％，2012年11月30日B股票价格...

胃阴干涸，胃乏生气可见A.镜面舌而舌色红B.黄腻苔C.薄白苔D.灰黑而润苔E.灰黑而干苔

滋补药一般第一煎煎煮最佳时间为A.10分钟B.15分钟C.20分钟D.25分钟E.30分钟

下列何项不属正治法A.寒者热之B.实则泻之C.补其不足D.热因热用E.损其有余

能与氨性氯化锶反应呈阳性的化合物是A.二氢黄酮B.5-羟基黄酮C.3-羟基黄酮D.含有邻二酚羟基的黄酮E.异黄酮

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责 B.熟知银行的反洗钱义务 C.保

商业银行业务金字塔的塔尖是（　　）。A.理财计划服务B.私人银行业务C.理财顾问服务D.综合理财服务

宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响，下列说法正确的是（　　）。A.法定存款准备金率下调，利于刺激投资增长B.某地区贫富差距变大，私人银行业务不易开展C.

根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（　　）管理制度，完善理财业务人员的准人机制。A.持证上岗B.风险评估C.绩效激励D.业务考核

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，（　　）是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。A.财富管理B.个

房地产经纪人不能将已经（　　）的房产再次作为房源信息进行营销。