首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责 B.熟知银行的反洗钱义务 C.保
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责 B.熟知银行的反洗钱义务 C.保
admin
2020-12-24
15
问题
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
选项
A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易
E.应当履行对客户尽职调查的义务
答案
BD
解析
其他三项都是正确说法但不属于银行业从业人员反洗钱的规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vggKKKKQ
相关试题推荐
商业银行业务金字塔的塔尖是( )。A.理财计划服务B.私人银行业务C.理财顾问服务D.综合理财服务
宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响,下列说法正确的是( )。A.法定存款准备金率下调,利于刺激投资增长B.某地区贫富差距变大,私人银行业务不易开展C.
根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员( )管理制度,完善理财业务人员的准人机制。A.持证上岗B.风险评估C.绩效激励D.业务考核
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,( )是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。A.财富管理B.个
保证收益理财产品(计划)中高于同期储蓄存款利率的保证收益,是银行为了使客户的利益达到最大化,无条件的保证收益。()
()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供
下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的为()。A.信托公司B.邮政储蓄银行C.基金管理公司D.花旗银行E.汽车金融公司
商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度,保证相关人员()。A.具备必要的专业知识、行业经验和管理能力
下列商业银行为客户提供的服务,符合公平竞争的行为有()。A.某银行为提高服务质量,定期向从业人员讲授金融产品的特点和服务的技巧B.某银行告知客户本行信用卡消
某商业银行的一位客户计划投资黄金,则银行业从业人员可以建议客户选择的投资方式有()。A.条块现货B.金币C.黄金基金D.“纸黄金”E.黄金期货
随机试题
我国证券登记结算制度包括哪些内容()。 ①证券实名制 ②货银对付的交收制度
连续回流法与回流法相比,其优越性是 A、节省时间且效率高 B、受热时间短
下列关于过度交易和注意力驱动交易的说法中,正确的有()。 Ⅰ.一般来说,女性
“眼观六路,耳听八方”说的是( )
幼儿口语表达能力发展的趋势是()。 (A)从对话语向独白语发展(B)从独白
一患者上颌局部义齿修复,义齿戴时,发现上腭后部弯制的腭杆离开腭黏膜2mm,处理方法是A.腭杆组织面缓冲B.取下腭杆C.取下腭杆后,戴义齿取印模,在模型上重新
患者,男,70岁。神志痴呆,表情淡漠,举止失常,面色晦滞,胸闷泛恶,舌苔白腻,脉滑。其临床意义是A.痰蒙心窍B.痰火扰心C.心血瘀阻D.肾精亏虚E.心脾
无胎动、无宫缩影响时,10分钟以上的胎心率平均值是A.胎心率一过性变化B.胎心率基线C.早期减速D.变异减速E.晚期减速
自1996年12月以来,我国实现的人民币经常项目可兑换属于()。A:自由可兑换B:完全可兑换C:部分可兑换D:基本可兑换
资产证券化是商业银行管理流动性风险、提高资产流动性的重要方式之一。()