银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责 B.熟知银行的反洗钱义务 C.保

admin2020-12-24 66

问题银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。

选项 A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
E.应当履行对客户尽职调查的义务

答案BD

解析其他三项都是正确说法但不属于银行业从业人员反洗钱的规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vggKKKKQ

相关试题推荐

商业银行业务金字塔的塔尖是（　　）。A.理财计划服务B.私人银行业务C.理财顾问服务D.综合理财服务
宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响，下列说法正确的是（　　）。A.法定存款准备金率下调，利于刺激投资增长B.某地区贫富差距变大，私人银行业务不易开展C.
根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（　　）管理制度，完善理财业务人员的准人机制。A.持证上岗B.风险评估C.绩效激励D.业务考核
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，（　　）是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。A.财富管理B.个
保证收益理财产品（计划）中高于同期储蓄存款利率的保证收益，是银行为了使客户的利益达到最大化，无条件的保证收益。（）
()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供
下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的为（）。A.信托公司B.邮政储蓄银行C.基金管理公司D.花旗银行E.汽车金融公司
商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关人员（）。A.具备必要的专业知识、行业经验和管理能力
下列商业银行为客户提供的服务，符合公平竞争的行为有（）。A.某银行为提高服务质量，定期向从业人员讲授金融产品的特点和服务的技巧B.某银行告知客户本行信用卡消
某商业银行的一位客户计划投资黄金，则银行业从业人员可以建议客户选择的投资方式有（）。A.条块现货B.金币C.黄金基金D.“纸黄金”E.黄金期货

随机试题

（49-51题共用备选答案） A．躯体性应激源 B．心理性应激源 C．社会
下列关于胃阴虚证与胃热炽盛证的鉴别错误的是 A、胃阴虚证为隐痛，胃热炽盛证为灼
经营者全面负责企业日常经营管理，其应当具备的素质包括（）：
下列不属于金融风险可能造成的损失的是()。
下列对异常尿液的描述正确的是
新生儿寒冷时的产热主要依靠 A.每日奶量的足够摄人 B.适当补充葡萄糖液
男性，27岁。查体：腹式呼吸减弱，该患者可能是以下疾病，除了A.腹膜炎B.大量胸腔积液C.急性胆囊炎D.腹部巨大肿物E.大量腹水
糖皮质激素禁用于胃溃疡是因为A.水钠潴留B.抑制蛋白质合成C.促进胃酸分泌D.抑制免疫功能只抗炎不抗菌E.兴奋中枢神经系统
影响道路运输节能减排的主要因素有()。A:车辆因素B:驾驶员因素C:道路与交通条件因素D:运输组织因素E:运输装载物
共用题干某汽车客运站2012年3月运输统计数据如下：(1)全月计划班次为3000次，实际完成的班次为2970次，其中正班客车中按照班次时刻表，正点及滞...

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（ ）。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责 B.熟知银行的反洗钱义务 C.保

商业银行业务金字塔的塔尖是（ ）。A.理财计划服务B.私人银行业务C.理财顾问服务D.综合理财服务

宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响，下列说法正确的是（ ）。A.法定存款准备金率下调，利于刺激投资增长B.某地区贫富差距变大，私人银行业务不易开展C.

根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（ ）管理制度，完善理财业务人员的准人机制。A.持证上岗B.风险评估C.绩效激励D.业务考核

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，（ ）是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。A.财富管理B.个

保证收益理财产品（计划）中高于同期储蓄存款利率的保证收益，是银行为了使客户的利益达到最大化，无条件的保证收益。（）

()明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供

下列机构的工作人员适用银行业从业人员职业操守准则的为（）。A.信托公司B.邮政储蓄银行C.基金管理公司D.花旗银行E.汽车金融公司

商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度，保证相关人员（）。A.具备必要的专业知识、行业经验和管理能力

下列商业银行为客户提供的服务，符合公平竞争的行为有（）。A.某银行为提高服务质量，定期向从业人员讲授金融产品的特点和服务的技巧B.某银行告知客户本行信用卡消

某商业银行的一位客户计划投资黄金，则银行业从业人员可以建议客户选择的投资方式有（）。A.条块现货B.金币C.黄金基金D.“纸黄金”E.黄金期货

（49-51题共用备选答案） A．躯体性应激源 B．心理性应激源 C．社会

下列关于胃阴虚证与胃热炽盛证的鉴别错误的是 A、胃阴虚证为隐痛，胃热炽盛证为灼

经营者全面负责企业日常经营管理，其应当具备的素质包括（）：

下列不属于金融风险可能造成的损失的是()。

下列对异常尿液的描述正确的是

新生儿寒冷时的产热主要依靠 A.每日奶量的足够摄人 B.适当补充葡萄糖液

男性，27岁。查体：腹式呼吸减弱，该患者可能是以下疾病，除了A.腹膜炎B.大量胸腔积液C.急性胆囊炎D.腹部巨大肿物E.大量腹水

糖皮质激素禁用于胃溃疡是因为A.水钠潴留B.抑制蛋白质合成C.促进胃酸分泌D.抑制免疫功能只抗炎不抗菌E.兴奋中枢神经系统

影响道路运输节能减排的主要因素有()。A:车辆因素B:驾驶员因素C:道路与交通条件因素D:运输组织因素E:运输装载物

共用题干 某汽车客运站2012年3月运输统计数据如下：(1)全月计划班次为3000次，实际完成的班次为2970次，其中正班客车中按照班次时刻表，正点及滞...

银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责 B.熟知银行的反洗钱义务 C.保

商业银行业务金字塔的塔尖是（　　）。A.理财计划服务B.私人银行业务C.理财顾问服务D.综合理财服务

宏观经济政策对投资理财具有实质性的影响，下列说法正确的是（　　）。A.法定存款准备金率下调，利于刺激投资增长B.某地区贫富差距变大，私人银行业务不易开展C.

根据监管机构的相关规定，商业银行应建立理财从业人员（　　）管理制度，完善理财业务人员的准人机制。A.持证上岗B.风险评估C.绩效激励D.业务考核

根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，（　　）是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动。A.财富管理B.个

共用题干某汽车客运站2012年3月运输统计数据如下：(1)全月计划班次为3000次，实际完成的班次为2970次，其中正班客车中按照班次时刻表，正点及滞...