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国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有(
国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有(
恬恬
2019-12-17
47
问题
国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:(1)证券公司治理结构健全,内部控制有效;(2)风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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