首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,客户身份资料自业务关系结束当年
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,客户身份资料自业务关系结束当年
免费考试题库
2019-12-17
61
问题
基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
选项
A.3B.10C.15D.20
答案
C
解析
本题考查基金销售机构。基金管理人、基金销售机,应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。参见教材(下册)P128。本题考查基金销售机构。基金管理人、基金销售机,应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。参见教材(下册)P128。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vqysKKKQ
相关试题推荐
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有() Ⅰ.保荐机构持有发行人8
关于保荐机构从事保荐业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券发行规模达到一定数量
在有投资关系的情况下,下列项目中,应纳入母公司的合并财务报表的合并范围的有()。
下列有关收入确认的表述中,正确的有()。 Ⅰ.以旧换新销售中,应按商品销售价格
甲企业2015年9月份销售一批货物给乙企业,销售价款为100万元(含增值税),到
大地公司2017年3月31日与甲公司签订一项不可撤销的销售合同,将其不再使用的厂
关于保荐代表人问核程序,以下说法正确的有()。 Ⅰ.保荐机构履行问核程序时,应
国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有()。 Ⅰ.合
非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的
随机试题
(2017年真题)绿色施工的原则包括()。
整个理财规划服务的根本是()。
关于外用施工电梯与楼层间通道防护门的做法,正确的是( )。
道路基层用水泥土宜采用()水泥稳定。 A.高强B.硅酸盐 C.早强D.钢
美国行为主义心理学家华生在《行为主义》一书中写道:“给我一打健康的婴儿,一个由我支配的特殊的环境,让我在这个环境里养育他们,我可担保,任意选择一个,不论他...
患者女,17岁,主诉咬苹果时苹果上有血迹,检查见前牙区后侧龈乳头圆钝、深红色,探诊深度4mm,未探及附着丧失。该患者最可能的诊断是A.急性龈乳头炎B.青少年牙
患者,女,65岁,诊断为房性心律失常,给予胺碘酮治疗。近日,因胃溃疡开始用西咪替丁,出现窦性心动过缓症状。 口服胺碘酮的正确用法A.—日0.4-0.6g,分
麻醉药品处方的印刷用纸为A.淡红色B.淡蓝色C.淡绿色D.淡黄色E.白色
电缆终端及中间接头制作时,空气相对湿度宜为()%以下,应防止尘埃、杂物落人绝缘内。A.50B.55C.60D.70
基于稳健性原则,下列选项中,适合进行子女教育规划的是()。A:股票B:外汇C:期货D:国债