首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资顾问业务的内部控制要求包括( ) 。 ①证券投资顾问人员管理制度要求
证券投资顾问业务的内部控制要求包括( ) 。 ①证券投资顾问人员管理制度要求
昕玥
2019-12-17
68
问题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括( ) 。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
选项
A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④
答案
C
解析
考查证券投资顾问业务的内部控制要求:1.发布证券研究报告实行集中统一管理2.发布证券研究报告合规管理要求3.业务、合规培训和职业道德教育4.业务留痕管理和档案保存要求应注意第④项的具体时间规定,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vuwEKKKQ
相关试题推荐
在执行内部控制审计时,下列有关注册会计师评价控制缺陷的说法中,错误的是()。
ABC会计师事务所的质量控制制度部分内容摘录如下: (1)事务所每年对业务收入
下列审计程序中,注册会计师在所有审计业务中均应当实施的有()。
在执行集团公司内部控制审计时,对于内部控制可能存在重大缺陷的业务流程,下列各项中
对于内部控制审计业务,下列有关控制测试的时间安排的说法中,错误的是()。
下列情形中,注册会计师可以在内部控制审计报告增加强调事项段予以说明的是( )。
下列属于被审计单位设计和实施内部控制的责任主体的有()。
ABC会计师事务所承接了多家公司2018年财务报表和内部控制整合审计业务,A注册
ABC会计师事务所委派A注册会计师担任上市公司甲公司2018年度财务报表审计业务
下列选项中,属于内部控制要素的有( )。
随机试题
以下关于出版物成本的说法,正确的有()。A、出版物成本,即出版物总成本,也称贸易成本B、出版物成本由生产成本和销售成本两部分构成C、直接成本也称为管理费
关于精益生产模式下拉动式企业生产物流管理模式特点的说法,正确的是()。 A、在
因素划分为倾向因素、强化因素和促成因素三类是 A、护理管理模式 B、自理模
在学习中,()是一种主要的记忆手段。
村土地承包经营纠纷调解的主体主要为( )。 A.仲裁庭 B.乡(镇)
行为主义学派认为,人的异常行为、神经症主要是通过什么得来的()
郭先生,服刑满10年后回到家庭,但是却遭到父母、妻子以及孩子的冷眼相待,心情十分
大磊和程程是同桌。程程喜欢写日记,记下自己每天的生活。大磊耐不住好奇心,有一天偷
封某,糖尿病,医嘱给予普通胰岛素8U皮下注射ac,ac的执行时间是A:早上8时B:晚上8时C:临睡前D:饭前E:必要时
共用题干 一般资料:求助者,男性,21岁,大学二年级学生。案例介绍:该求助者是独生子,父母经商,经济条件好。自小聪慧、要强,学习成绩好,父母视为骄傲,宠...