证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。 ①证券投资顾问人员管理制度要求

昕玥2019-12-17 70

问题证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

选项 A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④

答案C

解析考查证券投资顾问业务的内部控制要求：1.发布证券研究报告实行集中统一管理2.发布证券研究报告合规管理要求3.业务、合规培训和职业道德教育4.业务留痕管理和档案保存要求应注意第④项的具体时间规定,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vuwEKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。 ①证券投资顾问人员管理制度要求