首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有
书海库
2019-12-17
74
问题
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、
答案
A
解析
《证券业从业人员资格管理办法》规定,在证券从业人员执业管理过程中,应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括:(1)从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vxr9KKKQ
相关试题推荐
一般而言,发展中国家的外汇储备规模应当足以抵付()。
企业行政管理人员的薪酬,应在()账户中归集。
国库券、金融债券、公司债券、股票等有价证券的清查方法与库存现金的清查方法完全不同
企业在财产清查中发现盘亏原材料,经查明,应由保险公司支付的赔款,应记入“管理费用
会计是随着人类社会生产的发展和经济管理的需要而产生、发展并不断得到完善。其中,会
下列关于现金管理的表述中,正确的是:
如果被审计单位投资的证券是委托专门机构代为保管的,为证实其是否确实存在,审计人员
下列各项中,不属于财务报告编制程序控制的是:
应审查应付款项总体所有项目的情形包括:
下列选项中,从审计风险管理的角度可将审计风险分为:
随机试题
首选用儿童青少年原发性高血压的药物包括 A、ARB B、CCB C、ACE
物流信息技术包含()。 A.EDI技术 B.POS技术 C.RF技术
可传播HIV病毒的是 A.蚊虫叮咬 B.打喷嚏、咳嗽 C.与HIV感染者拥
(88-89题共用备选答案) A.神经肌肉电刺激治疗 B.调制中频电疗 C
下列哪组血管是胰腺的定位标志 A.十二指肠动脉、脾静脉、肠系膜下动脉 B.下
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。
()对内部审计的适当性和有效性承担最终责任,为独立、客观展开内部审计工作提供必要
综合布线系统的()是指在不改变布线敷设物理结构情况下,可以重新组织网络系统。
瘀血证最可能出现的面色变化是
某物业管理区域只有甲、乙、丙三位业主,经共同讨论决定不设立业主大会,业主大会的职