首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有
书海库
2019-12-17
58
问题
在证券从业人员执业管理过程中,下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。Ⅰ.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、
答案
A
解析
《证券业从业人员资格管理办法》规定,在证券从业人员执业管理过程中,应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括:(1)从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vxr9KKKQ
相关试题推荐
一般而言,发展中国家的外汇储备规模应当足以抵付()。
企业行政管理人员的薪酬,应在()账户中归集。
国库券、金融债券、公司债券、股票等有价证券的清查方法与库存现金的清查方法完全不同
企业在财产清查中发现盘亏原材料,经查明,应由保险公司支付的赔款,应记入“管理费用
会计是随着人类社会生产的发展和经济管理的需要而产生、发展并不断得到完善。其中,会
下列关于现金管理的表述中,正确的是:
如果被审计单位投资的证券是委托专门机构代为保管的,为证实其是否确实存在,审计人员
下列各项中,不属于财务报告编制程序控制的是:
应审查应付款项总体所有项目的情形包括:
下列选项中,从审计风险管理的角度可将审计风险分为:
随机试题
课外活动与课堂教学的共同之处在于它们都是( )。 A、师生共同参加的 B、
企业( )的过程就是企业根据目标市场的需要,全面考虑企业的任务、目标、资源以及
骨巨细胞瘤最好发于 A.股骨上端 B.胫骨上端 C.肱骨近端 D.腓骨上
共用题干 某民营企业的老板杨先生,现年40岁,年收入约30万元,但不稳定。杨太
债券交易有全价交易与净价交易,在全价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解
有形的城镇化指的是()的城镇化。 A.物质上和形态上B.精神上和意识上
下列有关颊间隙的描述错误的是A.感染来源多为牙源性B.可导致张口受限C.因下颌骨的阻隔,感染不易扩散至下颌下间隙D.通过颊脂垫与咬肌、翼下颌、颞间隙等相通
人身权中最基本的权利是()。A.人身自由权B.隐私权C.人格尊严权D.教学原则
关于施工总承包模式与施工总承包管理模式相同之处的说法,正确的是( )。2014 A.与分包单位的合同关系相同 B.对分包单位的付款方式相同 ...
根据《建设工程施工合同(示范文本)》,采用变动总价合同时,双方约定可对同价款进行调整的情形有()。A.外汇汇率率变化影响合同价款B.承包人承担的损失超过