证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。

Loveyou2019-12-17 21

问题证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。

选项 A.风险隔离制度B.内部控制制度C.合规检查制度D.介绍业务规则

答案ABCD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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