首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委
Freeti
2019-12-17
43
问题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
根据《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定,证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为:①从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/w5WlKKKQ
相关试题推荐
保险人将其承保的业务的一部分分给一个或儿个保险人承担,这种形式称为()。
宾馆客房每间应设()个信息插座,以便于客户上网或作为视频点播用。
将四家企业按2015年1月每百万件快递业务丢失损毁有效申诉量从高到低排序,以下正
基金管理公司最核心的业务是()。
下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。
申请QDII资格的证券公司,净资本不低于()亿元人民币。
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。
QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在()年以上
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合
基金客户个性化服务的基础是()。
随机试题
下列头孢类抗生素结构中含有肟基的是 A、头孢氨苄 B、头孢羟氨苄 C、头孢
患者男,58岁,因2天前突然严重头痛,恶心,呕吐,伴有颈项强直而入院,穿刺检查证
对蛲虫病患儿的内衣裤、被褥用开水浸泡后在阳光下暴晒,需要连续
根据企业会计准则,下列各种计价方法,可用于确定发出存货成本的有()。
单位或个人取得下列利息收入中,需要缴纳增值税的有()。
黄石资队
研究显示,约200万年前,人类开始使用石器处理食物,例如切肉和捣碎植物。与此同时,人类逐渐演化形成较小的牙齿和脸型,以及更弱的咀嚼肌和咬力。因此研究者推测...
商业楼、展览楼、综合楼、一类建筑的财贸金融楼、图书馆、书库、重要的档案楼、科研楼和旅馆的消防备用电源应满足消防水泵火灾持续运行时间为( )。A.1hB.2h
社会工作研究者针对青少年犯罪群体,分析研究犯罪问题形成的个人因素、家庭因素、社会因素,针对这些不同的原因提出相关的解决办法和措施,以降低青少年犯罪率,矫正...
下列各项中,可以表明企业持有该金融资产或承担该金融负债的目的是交易性的有( )。A、取得相关金融资产或承担相关金融负债的目的,主要是为了近期出售或回购B、相