首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( ) 、客户回访、投诉处理等环节
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( ) 、客户回访、投诉处理等环节
恬恬
2019-12-17
41
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。@jin
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/w8flKKKQ
相关试题推荐
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,客户没有予以追认的,应当()。
会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人
期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员
期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当()办理开户手续,签署开户资料。
期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公
除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
随机试题
银行市场环境分析的基本方法SWOT中,“W”表示的是( )。
背景:某施工单位与建设单位按《建设工程施工合同(示范文本)》(GF-2013-0
患者,男,成年人,左下67和右下6颊侧牙龈肿胀突出,半球样,龈充血,表面光亮,自觉搏动痛,扪软而有波动,指压牙龈向外溢脓,牙松动明显,龈袋超过5mm,无龋...
如上题所述,则电机的启动转矩将会()。 (A)增大(B)减小(C)不变(D)不确定
有这样一道数学题:"90%x90%x90%x90%x90%=?"其答案是约59%。90分看似一个非常不错的成绩,然而,在一项环环相扣的连续不断的...A.
224,56,16,8,8,()。 A.1B.4C.10D.40
某依法必须招标的工程建设项目评标时,评标委员会的下列说法中,正确的是()。A:评标开始时,评标委员会对违反法律的评标办法按法律规定进行修改、完善B:对招标文
2010年10月9日,中国远华公司与加拿大麦克尔公司以FOB大连价格条件签订了从中国向加拿大温哥华出口华人所需春节用品的合同,该批货物由美国“华盛顿”号...
期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检査,并依法履行督促整改和报告职责。A.董事长B.总经理C.首席风
以下属于工程师职业责任风险的有()。A:决策错误风险B:设计错误和疏忽C:投资估算和设计概算不准D:设计不充分不完善E:自然风险