首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( ) 、客户回访、投诉处理等环节
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( ) 、客户回访、投诉处理等环节
恬恬
2019-12-17
57
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。@jin
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/w8flKKKQ
相关试题推荐
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,客户没有予以追认的,应当()。
会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人
期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员
期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当()办理开户手续,签署开户资料。
期货公司与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过()办理。
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公
除特殊情形外,客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的
监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
李某是某期货公司的期货从业人员,为了争取客户,他私下里与客户约定,保证客户在期货
随机试题
呼吸性酸中毒是指 A.血浆[HCOˉ3]原发性增多使血液pH低于正常,PaCO
凉开剂中清热解毒之力最强的方剂是
你已经参加过很多的招聘会了,现在领导让你去某高校组织一场招聘会,你将如何组织?
在含水量很高的软土地基中,下列哪些选项的情况属于砂井施工的质量事故() A.缩颈B.断颈C.填料不密实D.错位
下面是党在不同历史时期对待富农政策的材料: 【材料一】削弱富农经济上的势力,与打击他们窃取土地革命果实的企图。……没收他们多余的农具与好的田地,分给他...
下列于古代文化有关的说法错误的是A.《清明上河图》采用散点透视的构图法B.《颜家庙碑》是颜真卿的书法代表作C.毛公鼎是商代君王祭祀祖先的礼器D.《胡笳十八
开放个人的组织能力,以提高工作绩效是人力资源管理中的()。A:组织规划B:人员任用C:薪酬管理与激励D:团队能力开发
某施工合同纠纷案经仲裁裁决,将已经竣工工程的部分楼层折价给施工单位抵偿工程欠款,但建设单位拒绝履行裁决。因此,施工单位决定申请执行仲裁裁决。关于申请执行仲...
根据《建筑法》在建的建筑工程因故中止施工的,建设单位应当自中止施工起( )个月内,向发证机关报告。A、1B、2C、3D、6
社会工作专业伦理是一整套指导社会工作者正确履职并预防道德风险的行为规范,其主要作用有( )。A.为社会工作者在专业服务中开展自我反思提供引导B.为社会工作者