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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( ) 、客户回访、投诉处理等环节
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( ) 、客户回访、投诉处理等环节
恬恬
2019-12-17
37
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.注册登记
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅱ. Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。@jin
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