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证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上(??
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上(??
Freeti
2020-05-20
29
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上(??)万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上(??)万元以下的罚款。A.50:3B.50:5C.30;3D.30;5
选项
答案
B
解析
考点:考查《证券公司监督管理条例》的基本内容。根据《证券公司监督管理条例》第七十九条.第八十四条.第八十五条,《证券法》第二百零八条的规定,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
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