首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。
证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。
Freeti
2019-12-17
34
问题
证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。
选项
A:建立投资指令审核制度B:执行公平的交易分配制度,公平对待客户C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统D:建立完善的交易记录制度
答案
ABCD
解析
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括:①建立投资指令审核制度,保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定,符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度,公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wGGfKKKQ
相关试题推荐
经营劳务派遣业务的劳务派遣单位应具备的条件是()。
绩效考评指标体系的设计方法包括()。
以下属于绩效考评指标体系设计原则的是()。
绩效管理系统总体评估的内容包括()。
以下指标可说明该考评指标体系缺乏超越空间的是()。
在制定绩效考评指标体系时,非监督类岗位分为()等几种具体的绩效评价标准书。
可以用作绩效考评指标体系设计方法的是()。
以下属于绩效考评指标体系设计方法中面谈法具体形式的是()。
战略导向的KPI体系与一般绩效评价体系的区别主要有()。
绩效考评指标体系的设计方法有()。
随机试题
《中华人民共和国义务教育法》规定,对违反学校管理制度的学生,学校应当予以批评教育
作为企业管理技能开发的基本模式,短期学习的优点不包括() A.较有深度 B
社会保险法律适用的基本要求不包括( )。
关于喷涂法施工的特点,叙述正确的有( )。
下列统计方法中,属于描述统计的有()。
小李的奶奶瘫痪在床,行动不便,小李让保姆住在他奶奶房间的隔壁房间,并且在两个房间
影响封闭式基金交易价格的因素有()。 A.基金名称B.基金资产净值 C.
企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设()家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。A、1B、2C、3D、5
不适用鼻伺法的患者是A.昏迷B.早产儿C.口腔术后患者D.病情危重者E.食管静脉曲张
在设计无领导小组讨论题时,考官应该着重评估被评价者哪些方面的表现?并咨询哪些问题?[2012年11月二级真题]