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下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。 ①实际控制人 ②会计师事务所 ③律师事务所 ④高级管理人员A.①②④ B.①③④ C.①
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。 ①实际控制人 ②会计师事务所 ③律师事务所 ④高级管理人员A.①②④ B.①③④ C.①
admin
2020-12-24
39
问题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。
①实际控制人
②会计师事务所
③律师事务所
④高级管理人员
选项
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案
C
解析
全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等)采取下列自律监管措施:①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见; ③约见谈话; ④要求提交书面承诺; ⑤出具警示函; ⑥责令改正; ⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件; ⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售; ⑨限制证券账户交易; ⑩向中国证监会报告有关违法违规行为; ⑩其他自律监管措施。
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