期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。A.月度报告 B.季

admin2020-12-24 68

问题期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

选项 A.月度报告
B.季度报告
C.年度报告
D.半年报

答案BC

解析《期货公司投资咨询业务试行办法》第29条规定，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wMfQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

随机试题

46．小张与刘小姐二人相恋多年，计划于2006年9月登记结婚，但由于刘小姐现年1
（11-25题共用题干）小孙是一位在校的大学生，从未进行过炒股等投资活动，最
根据新颁布《合伙企业法》的规定，下列各项中，不符合普通合伙企业合伙人当然退伙情形
体育课的目标是促使受教育者保持健康的体魄体质、精神状态和生活方式。但许多学校往往
喘证的病因为
被称为“两弹元勋”的科学家是（　　）。A．钱学森B．钱三强C．束星北D．邓稼先
药品包装上印有或者贴有的内容是A.用于运输、储藏的包装的标签B.药品的内标签C.药品的外标签D.药品的标签
建设项目决策期的技术策划包括(　)。A:技术方案分析和论证B:融资方案C:关键技术分析和论证D:技术标准、规范的作用和制定E:编制资金需求量计划
根据我国海运险条款，下列属于特殊外来风险的是（　　）。 A．破碎 B．吊索损害 C．串味 D．拒收
运用零基预算法编制预算，需要按照费用项目的轻重缓急分析的费用项目是（　）。A、可避免费用B、不可避免费用C、可延缓费用D、不可延缓费用

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。A.月度报告 B.季

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

46．小张与刘小姐二人相恋多年，计划于2006年9月登记结婚，但由于刘小姐现年1

（11-25题共用题干） 小孙是一位在校的大学生，从未进行过炒股等投资活动，最

根据新颁布《合伙企业法》的规定，下列各项中，不符合普通合伙企业合伙人当然退伙情形

体育课的目标是促使受教育者保持健康的体魄体质、精神状态和生活方式。但许多学校往往

喘证的病因为

被称为“两弹元勋”的科学家是（ ）。A．钱学森B．钱三强C．束星北D．邓稼先

药品包装上印有或者贴有的内容是A.用于运输、储藏的包装的标签B.药品的内标签C.药品的外标签D.药品的标签

建设项目决策期的技术策划包括( )。A:技术方案分析和论证B:融资方案C:关键技术分析和论证D:技术标准、规范的作用和制定E:编制资金需求量计划

根据我国海运险条款，下列属于特殊外来风险的是（ ）。 A．破碎 B．吊索损害 C．串味 D．拒收

运用零基预算法编制预算，需要按照费用项目的轻重缓急分析的费用项目是（ ）。A、可避免费用B、不可避免费用C、可延缓费用D、不可延缓费用

（11-25题共用题干）小孙是一位在校的大学生，从未进行过炒股等投资活动，最

被称为“两弹元勋”的科学家是（　　）。A．钱学森B．钱三强C．束星北D．邓稼先

建设项目决策期的技术策划包括(　)。A:技术方案分析和论证B:融资方案C:关键技术分析和论证D:技术标准、规范的作用和制定E:编制资金需求量计划

根据我国海运险条款，下列属于特殊外来风险的是（　　）。 A．破碎 B．吊索损害 C．串味 D．拒收

运用零基预算法编制预算，需要按照费用项目的轻重缓急分析的费用项目是（　）。A、可避免费用B、不可避免费用C、可延缓费用D、不可延缓费用