( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门 B.合规与风险控制部 C.公司经理层 D.公司管理层

admin2020-12-24 65

问题 ( )负责贯彻执行合规政策。

选项 A.各业务部门
B.合规与风险控制部
C.公司经理层
D.公司管理层

答案C

解析公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wMo0KKKQ

相关试题推荐

衡量股票风险的指标是（）。A.久期B.BetaC.基点价格值D.凸性
根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色
非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险
对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1
从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。A.当股票市场持续下跌时投资组合保险策略的表现将劣于买人并持有策略B.不随着市场行情的变动调整风险
（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数
（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.
投资决策委员会一般由（）组成。 Ⅰ、基金管理公司的总经理 Ⅱ、分管投资的副总经理 Ⅲ、投资总监 Ⅳ、研究部经理 Ⅴ、基金经理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
投资政策说明书并没有标准格式，大部分的投资政策说明书都包含的内容（）。 Ⅰ、介绍 Ⅱ、投资目标 Ⅲ、投资限制 Ⅳ、资产配置 Ⅴ、投资指导方针A.Ⅰ

随机试题

同一机关制定的法律、法规，特别规定与一般规定不一致的，适用()。
确诊带绦虫病的诊断方法是
企业经营战略中的撤退型战略又称()。
科学技术对教育的影响，首先表现为对教育的（） A.规范作用B.动力作
在软土地基上快速填筑了一路堤，建成后70天观测的平均沉降为120mm；140天观测的平均沉降为160mm。已知如果固结度Ut≥60%，可按照太沙基的一维固...
我国业主方主要通过（）的方式选择设计方案和设计单位。 A.设计招标 B.设计委托 C.设计竞赛 D.设计比选
法人应当具备的条件有（）。 A.依法成立 B.有自己的场所 C.有必要的财产或者经费 D.有自己的名称、组织机构 E.能够独立...
混凝土拌合物从搅拌机出料起至浇筑入模的时间不超过（　）时，其坍落度可仅在搅拌地点检测。A.10minB.15minC.30minD.60min
质押保单必须具有现金价值才可以质押贷款，以下不能质押贷款的是()。A:医疗保险B:养老保险C:分红型保险D:年金保险
有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长。()

( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门 B.合规与风险控制部 C.公司经理层 D.公司管理层

衡量股票风险的指标是（）。A.久期B.BetaC.基点价格值D.凸性

根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色

非系统性风险不被称为（）。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险

对于由两种股票构成的资产组合，当他们之间的相关系数为（）时，能够最大限度地降低组合风险。A.0.5B.0C.-1D.1

从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。A.当股票市场持续下跌时投资组合保险策略的表现将劣于买人并持有策略B.不随着市场行情的变动调整风险

（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。A.中证全债指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数

（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。A.强有效市场B.无效市场C.半强有效市场D.

投资决策委员会一般由（）组成。 Ⅰ、基金管理公司的总经理 Ⅱ、分管投资的副总经理 Ⅲ、投资总监 Ⅳ、研究部经理 Ⅴ、基金经理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB

投资政策说明书并没有标准格式，大部分的投资政策说明书都包含的内容（）。 Ⅰ、介绍 Ⅱ、投资目标 Ⅲ、投资限制 Ⅳ、资产配置 Ⅴ、投资指导方针A.Ⅰ

同一机关制定的法律、法规，特别规定与一般规定不一致的，适用()。

确诊带绦虫病的诊断方法是

企业经营战略中的撤退型战略又称()。

科学技术对教育的影响，首先表现为对教育的（） A.规范作用B.动力作

在软土地基上快速填筑了一路堤，建成后70天观测的平均沉降为120mm；140天观测的平均沉降为160mm。已知如果固结度Ut≥60%，可按照太沙基的一维固...

我国业主方主要通过（）的方式选择设计方案和设计单位。 A.设计招标 B.设计委托 C.设计竞赛 D.设计比选

法人应当具备的条件有（）。 A.依法成立 B.有自己的场所 C.有必要的财产或者经费 D.有自己的名称、组织机构 E.能够独立...

混凝土拌合物从搅拌机出料起至浇筑入模的时间不超过（ ）时，其坍落度可仅在搅拌地点检测。A.10minB.15minC.30minD.60min

质押保单必须具有现金价值才可以质押贷款，以下不能质押贷款的是()。A:医疗保险B:养老保险C:分红型保险D:年金保险

有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长。()

混凝土拌合物从搅拌机出料起至浇筑入模的时间不超过（　）时，其坍落度可仅在搅拌地点检测。A.10minB.15minC.30minD.60min