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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ.
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。 Ⅰ.
天天题库
2020-05-20
20
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )等环节实行留痕管理。Ⅰ.业务推广Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访Ⅴ.投诉处理 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
选项
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
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