首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部
免费考试题库
2019-12-17
55
问题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
选项
A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量.对其业务范围进行调整。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wTQ9KKKQ
相关试题推荐
在网站的付费房源信息发布平台上进行操作,需要注意( )。
编制房屋状况说明书的基础资料是( )。
房源价格波动经常随着市场状况、政策发布、城市发展规划、业主(委托方)心态的变化而
房地产经纪人在接待承租客户时,除调查采集要点外,还需要了解其特殊需求,包括(
人文环境主要反映物业所在区域环境内的人口素质、地区治安状况等综合因素,可划分为“
在最大利润目标下,营销者确定房地产价格需要考虑()之间的关系。
产品生命周期策略中,在()的策略中应保持适当而薄利的价格,并根据用户的需要对
房地产经纪人在二手房经纪实务中需要对房源进行分类,通常意义上的“优质房源”的特征
房源价格波动经常随着市场状况、政策发布、城市发展规划、业主(委托方)心态的变化而
在网站的付费房源信息发布平台上进行操作,需要注意()。
随机试题
吉林省长春市朝阳区国税局对个体工商户王某作出罚款1万元的税务行政处罚,王某对该处
相关图又称()。
(2016年)某企业年初借款2000万元,按年复利计息,年利率8%。第3年末还款
下列有关注册会计师利用外部专家工作的说法中,错误的是()。
包含了相对价格变动和绝对价格变动影响,以当时的价格水平表示,这种价格体系被称为(
骨关节炎的病变最早发生于 A.滑膜B.关节软骨C.骶髂关节D.椎体
整体护理具有如下意义,但不包括()A.丰富了护理理论与实践内容B.树立"以病人为中心"的护理理念C.调动护士的工作积极性D.改变了"医生的嘴,护士
枕左前位分娩时,胎儿双肩径沿左斜径进入骨盆入口的同时,胎头的动作是A复位B外旋转C仰伸D拨露E着冠
关于艾滋病知识的增加、态度的转变以及技能的提高等,属于预防、控制艾滋病的效果评价指标中的A.教育目标B.行为目标C.健康目标D.计划目标E.态度目标
根据企业破产法律制度的规定,人民法院受理破产申请后,下列债权中,需在人民法院确定的期限内进行申报的有()A.税收债权B.社会保障债权C.职工劳动债权D