首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形
Loveyou
2019-12-17
13
问题
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
选项
答案
D
解析
在融资融券业务中,如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款:未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权;证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保;证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行;资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wVElKKKQ
相关试题推荐
依据《中华人民共和国义务教育法》的规定,妨碍义务教育实施,造成重大社会影响的,负
“梁山伯与祝英台”是我国著名的民间传说,多种地方剧种都表现过相关的题材,何占豪、
《基础教育课程改革纲要(试行)》规定,我国中小学课程设置“综合实践活动”,开设的
根据《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》规定,下面不属于
张某利用未成年人在街头乞讨,依据《中华人民共和国未成年人保护法》的相关规定,对于
正在读小学六年级的小刚经常无故旷课。依据《中华人民共和国未成年人保护法》的相关规
依据《中华人民共和国教师法》的相关规定,教师有下列哪种情形,可以由其所在学校予以
《中华人民共和国义务教育法》规定,我国中小学实行( )。
2014年12月13日是我国首个国家公祭日。与这一祭日直接相关的惨案发生的时间、
下列选项中,不符合联合国《儿童权利公约》对儿童权利保护规定的是()。
随机试题
有机磷农药所致\"中间期肌无力综合征\"的临床特点是
下列哪项不是骨折晚期并发症
重力式挡土墙上应设置泄水孔及反滤层,下列()不是设置的目的。
古柯叶
下列符合泡沫比例混合装置安装要求的是()。A.压力表与平衡式比例混合装置的进口处的距离不大于0.5mB.压力式比例混合装置要整体安装C.分体平衡式比例混合
对副流感病毒叙述正确的是A:单正链RNAB:单链RNAC:单链DNAD:单负链RNAE:双链DNA
经产前检查,医师发现或者怀疑胎儿异常的,应当对孕妇进行A.产前诊断B.母婴保健C.孕妇保健D.胎儿保健E.产妇保健
对换土垫层、强夯等方法的检验数量,每单位工程至少不应少于( )点。A.1B.2C.3D.4
强夯置换法适用于()、软塑一流塑状的黏性土等地基上对变形控制要求不严的工程。 A.硬塑的黏性土B.砂土 C.高饱和度的粉土D.低饱和度的粉土与黏性土
下列各项中,不属于存货监盘的工作的是()。A、参与制定盘点计划B、盘点存货C、抽查盘点记录D、将盘点结果与材料明细账余额核对