首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司的下列( )行为,不会受到处罚。
证券公司的下列( )行为,不会受到处罚。
恬恬
2019-12-17
17
问题
证券公司的下列( )行为,不会受到处罚。
选项
A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
A
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》其他三项会受到处罚。第三十二条?证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)代客户下达交易指令;(八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wW2EKKKQ
相关试题推荐
财政政策通过财政分配和管理活动,调整微观的物质利益,进而调节企业和个人的经济行为
《公司法》和《证券法》规定,在我国,证券公司的设立形式可以是()。
公共财政是指为社会提供公共产品与()的政府分配行为。
在现实社会中,投资通常被人们理解为购买()的行为。
违章处理是指对纳税人违反税法的行为所作的处罚,它是维护国家税法()的一种必要措施
投标过程中有串通投标行为的,招标人或有关管理机构可以认定该行为无效,下列不属于招
银行财务费一般是指在国际贸易结算中,中国银行为进出口商提供金融结算服务所收取的费
在委托代理中,被代理人所做出的授权行为属于()法律行为。
按照课税对象的不同性质,税收可以划分为()和行为税五大类。
下列税种中,属于行为税的是()。
随机试题
商业银行内部评级体系的验证应评估内部评级和风险参数量化的()。 A.准确性
下列关于中药糖浆剂的叙述,正确的有 A含蔗糖量应不低于45%(g/mg)
下列会计工作屮,属于管理会计范畴的是()
注册会计师实施的下列审计程序中,通常会涉及审计抽样的是( )。
急性化脓性腹膜炎的常见病因,下列哪项是错误的
使老张难以接受别人戒烟劝告的因素可能有( )。
人们将1/10表示为1月10日,也有人将1/10表示为10月1日,这样一年中就有
根据阴阳学说,药用五味,下列属阴的是
Whenaladycustomerintendstobuyacoatwithwhitestripes,whatisshesu...
全国老龄委2006年发布的《中国人口老龄化发展趋势预测研究报告》指出,到2020年,80岁及以上老年人口将占老年人口的()。A:12.37%B:14.58%