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基金销售机构内部控制应遵守()原则
基金销售机构内部控制应遵守()原则
书海库
2019-12-17
32
问题
基金销售机构内部控制应遵守()原则
选项
A:健全性、有效性、全面性、安全性B:健全性、有效性、独立性、可靠性C:健全性、有效性、独立性、安全性D:健全性、有效性、独立性、审慎性
答案
D
解析
基金销售机构内部控制应履行:①健全性原则,内部控制应包括基金销售机构的与基金销售相关的所有部门与人员,并涵盖基金销售的各个环节;②有效性原则,通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行;③独立性原则,基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立;④审慎性原则,制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标
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