目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A、期货公司 B、证券投资咨询机构 C、证券公司 D、基金登记机构

admin2020-12-24 74

问题目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。

选项 A、期货公司
B、证券投资咨询机构
C、证券公司
D、基金登记机构

答案D

解析具有基金销售业务资格的主体包括商业银行，证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wZM8KKKQ

相关试题推荐

以下哪些在招股意向书发布后．主承销商可以提供认购邀请书（　　）。 Ⅰ．已提交认购意向书的投资者Ⅱ．20家证券投资基金 Ⅲ．10家证券公司Ⅳ．5家保险公司A.
以下金融产品发行必须进行信用评级的有（　　）。 Ⅰ．定向发行的证券公司债券Ⅱ．中小非金融企业集合票据 Ⅲ．中小企业私募债券Ⅳ．超短期融资券A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ
下列可以作为中小企业私募债投资者的有（　　）。 Ⅰ．承销商Ⅱ．商业银行 Ⅲ．持股5％的股东Ⅳ．注册资本在1000万元以上的法人机构A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ
下列关于资产证券化的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．发起机构可以是贷款服务机构 Ⅱ．发起机构是发行资产支持证券的机构 Ⅲ．资产支持证券可以采用内部信用增...
首发A股配售对象（　　）。 Ⅰ．证券公司证券自营账户 Ⅱ．证券公司集合资产管理计划 Ⅲ．财务公司证券自营账户 Ⅳ．主承销商自主推荐机构投资者管理的...
甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．A与B均应取得不低于500万...
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险 ...
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（　　）。 Ⅰ．对发行人的信息披露文件和提交证监会和证...
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ...

随机试题

债券基金的主要投资对象不包括（　　）。 A．国债 B．可转债 C
（58-61题共用题干）男性，9岁，前牙反牙合求治。侧面观凹面型，上颌后缩，
383-385题共用备选答案） A．二尖瓣狭窄 B．二尖瓣关闭不全 C．主
患者经来无期，量少淋漓不尽或量多势急，血色鲜红；面颊潮红，烦热少寐，咽干口燥，舌
长期食用加工过精的米或面，可使人下肢无力、腹胀、纳差等现象，这是因为下列哪种维生
下列不属于志愿者特点的是（）。
危机是指一个人的正常生活受到意外危险事件的破坏而产生的身心混乱的状态，其发展分为
男性，30岁，2天前曾与剧烈腹泻米泔水样病人共同进餐。1天前突然剧烈腹泻，呕吐，
某孕妇，34岁，第1胎，宫内孕34周；被诊为妊娠期高血压疾病。查体：血压158／100mmHg，脉搏108次／分，尿蛋白（+）。对其首选的措施是()。A．
赵某基于抢劫的意图携带凶器于某晚十时许按事先看好的路线从阳台进入民营企业家关某家中，入室后发现关某不在家而其妻正在沐浴，于是使用不惊动关妻的方法打开关家卧...

目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。A、期货公司 B、证券投资咨询机构 C、证券公司 D、基金登记机构

以下哪些在招股意向书发布后．主承销商可以提供认购邀请书（ ）。 Ⅰ．已提交认购意向书的投资者Ⅱ．20家证券投资基金 Ⅲ．10家证券公司Ⅳ．5家保险公司A.

以下金融产品发行必须进行信用评级的有（ ）。 Ⅰ．定向发行的证券公司债券Ⅱ．中小非金融企业集合票据 Ⅲ．中小企业私募债券Ⅳ．超短期融资券A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（ ）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ

下列可以作为中小企业私募债投资者的有（ ）。 Ⅰ．承销商Ⅱ．商业银行 Ⅲ．持股5％的股东Ⅳ．注册资本在1000万元以上的法人机构A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ

下列关于资产证券化的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．发起机构可以是贷款服务机构 Ⅱ．发起机构是发行资产支持证券的机构 Ⅲ．资产支持证券可以采用内部信用增...

首发A股配售对象（ ）。 Ⅰ．证券公司证券自营账户 Ⅱ．证券公司集合资产管理计划 Ⅲ．财务公司证券自营账户 Ⅳ．主承销商自主推荐机构投资者管理的...

甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．A与B均应取得不低于500万...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（ ）。 Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（ ）。 Ⅰ．对发行人的信息披露文件和提交证监会和证...

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（ ）。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ...

债券基金的主要投资对象不包括（ ）。 A．国债 B．可转债 C

（58-61题共用题干） 男性，9岁，前牙反牙合求治。侧面观凹面型，上颌后缩，

383-385题共用备选答案） A．二尖瓣狭窄 B．二尖瓣关闭不全 C．主

患者经来无期，量少淋漓不尽或量多势急，血色鲜红；面颊潮红，烦热少寐，咽干口燥，舌

长期食用加工过精的米或面，可使人下肢无力、腹胀、纳差等现象，这是因为下列哪种维生

下列不属于志愿者特点的是（）。

危机是指一个人的正常生活受到意外危险事件的破坏而产生的身心混乱的状态，其发展分为

男性，30岁，2天前曾与剧烈腹泻米泔水样病人共同进餐。1天前突然剧烈腹泻，呕吐，

某孕妇，34岁，第1胎，宫内孕34周；被诊为妊娠期高血压疾病。查体：血压158／100mmHg，脉搏108次／分，尿蛋白（+）。对其首选的措施是()。A．

赵某基于抢劫的意图携带凶器于某晚十时许按事先看好的路线从阳台进入民营企业家关某家中，入室后发现关某不在家而其妻正在沐浴，于是使用不惊动关妻的方法打开关家卧...

目前具有基金销售业务资格的主体不包括（）。A、期货公司 B、证券投资咨询机构 C、证券公司 D、基金登记机构

以下哪些在招股意向书发布后．主承销商可以提供认购邀请书（　　）。 Ⅰ．已提交认购意向书的投资者Ⅱ．20家证券投资基金 Ⅲ．10家证券公司Ⅳ．5家保险公司A.

以下金融产品发行必须进行信用评级的有（　　）。 Ⅰ．定向发行的证券公司债券Ⅱ．中小非金融企业集合票据 Ⅲ．中小企业私募债券Ⅳ．超短期融资券A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB

以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（　　）。 Ⅰ．可以公开发行或非公开发行Ⅱ．期限≤1年 Ⅲ．强制评级Ⅳ．强制担保A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ

下列可以作为中小企业私募债投资者的有（　　）。 Ⅰ．承销商Ⅱ．商业银行 Ⅲ．持股5％的股东Ⅳ．注册资本在1000万元以上的法人机构A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ

下列关于资产证券化的说法正确的是（　　）。 Ⅰ．发起机构可以是贷款服务机构 Ⅱ．发起机构是发行资产支持证券的机构 Ⅲ．资产支持证券可以采用内部信用增...

首发A股配售对象（　　）。 Ⅰ．证券公司证券自营账户 Ⅱ．证券公司集合资产管理计划 Ⅲ．财务公司证券自营账户 Ⅳ．主承销商自主推荐机构投资者管理的...

甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（　　）。 Ⅰ．A与B均应取得不低于500万...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利（　　）。 Ⅰ．对发行人的信息披露文件和提交证监会和证...

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ...

债券基金的主要投资对象不包括（　　）。 A．国债 B．可转债 C

（58-61题共用题干）男性，9岁，前牙反牙合求治。侧面观凹面型，上颌后缩，