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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进
Freeti
2019-12-17
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问题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
选项
A:1万元以上5万元以下B:3万元以上30万元以下C:3万元以上10万元以下D:1万元以上10万元以下
答案
D
解析
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》第二百一十条的规定处罚,即“责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/wcdfKKKQ
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