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商业银行开办衍生产品交易业务,应制定内部管理规章制度,其内容包括( )。A.衍生产品交易业务的指导原则 B.风险管理制度和内部审计制度 C.对前台主管人员及工
商业银行开办衍生产品交易业务,应制定内部管理规章制度,其内容包括( )。A.衍生产品交易业务的指导原则 B.风险管理制度和内部审计制度 C.对前台主管人员及工
admin
2020-12-24
39
问题
商业银行开办衍生产品交易业务,应制定内部管理规章制度,其内容包括( )。
选项
A.衍生产品交易业务的指导原则
B.风险管理制度和内部审计制度
C.对前台主管人员及工作人员的培训计划
D.交易员守则
E.交易品种及其风险控制制度
答案
ABCDE
解析
商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,且至少包括以下内容:①衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划;②新业务、新产品审批制度及流程;③交易品种及其风险控制制度;④衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标;⑤风险管理制度和内部审计制度;⑥衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度;⑦交易员守则;⑧交易主管人员岗位责任制度,对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制;⑨对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。
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