2. 财务会计
  3. 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。 Ⅰ.因故意犯罪

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。 Ⅰ.因故意犯罪

昕玥2019-12-17  33
问题 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
选项 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.B.Ⅰ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅱ.Ⅲ.
答案A
解析根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；Ⅱ.净资产低于实收资本的50%．或者或有负债达到净资产的50%；Ⅲ.不能清偿到期债务；Ⅳ.国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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