在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求（）。A.应当独立于银行的业务经营活动 B.应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定

admin2020-12-24 24

问题在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求（）。

选项 A.应当独立于银行的业务经营活动
B.应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定
C.应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制
D.应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

答案B

解析管理地位与职责明确原则，随着合规管理重要性的日益提升，根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高合规管理效果，确保目标实现。考点合规管理概述

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xBF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求（）。A.应当独立于银行的业务经营活动 B.应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金管理人C、基金代销机构D、基金份额持有人

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A、年度报告B、半年报告C、与基金份额持有人大会相关D、重大事项

不属于诚实守信基本要求的是（）。A、不得欺诈客户B、不得进行内幕交易和操纵市场C、不得进行不正当竞争D、不得违反法律法规

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折

商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资资产推介等专业化服务属于（）

下列关于橡皮岭大气质量指数叙述错误的是() A．它属于幂函数型环境质量指数

2006年我国颁布的《国家中长期科学和技术规划纲要》明确提出，国家创新体系的主导

根据《建筑工程施工许可管理办法》，不需要办理施工许可证的建筑工程有()。（20

某股份有限公司董事会有董事9名。该公司召开董事会会议,下列情况违反《公司法》规定

简述德尔菲法的优点和缺点？

运算器是CPU中完成加、减、乘、除等算术运算的部件，而控制器则是完成与、或、非等

《关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》指出“全面推进素质教育，要坚持面向{p

在企业质量管理活动中，质量检验部门的权限包括（）。 A.评审不合格品的适用性

《中小学教师职业道德规范》规定了中小学教师所应遵守的职业道德规范，下列没有涉及的是（　　）。A.爱国守法B.爱岗敬业C.终身学习D.无私奉献

在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求（）。A.应当独立于银行的业务经营活动 B.应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定

基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金管理人C、基金代销机构D、基金份额持有人

基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（）个月（货币市场基金除外）...

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。A、合同关系B、信托

基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A、董事会B、中国证监会C、中国证监会相关派出机构D、以上选项都正确

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A、年度报告B、半年报告C、与基金份额持有人大会相关D、重大事项

不属于诚实守信基本要求的是（）。A、不得欺诈客户B、不得进行内幕交易和操纵市场C、不得进行不正当竞争D、不得违反法律法规

QDII基金可以有的行为（）。A、购买不动产B、购买房地产抵押按揭C、从事证券承销业务D、银行存款

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息B、投资交易信息C、投资境外市场可能产生的风险信息D、外币交易及外币折

商业银行向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资资产推介等专业化服务属于（）

下列关于橡皮岭大气质量指数叙述错误的是() A．它属于幂函数型环境质量指数

2006年我国颁布的《国家中长期科学和技术规划纲要》明确提出，国家创新体系的主导

根据《建筑工程施工许可管理办法》，不需要办理施工许可证的建筑工程有()。（20

某股份有限公司董事会有董事9名。该公司召开董事会会议,下列情况违反《公司法》规定

简述德尔菲法的优点和缺点？

运算器是CPU中完成加、减、乘、除等算术运算的部件，而控制器则是完成与、或、非等

《关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》指出“全面推进素质教育，要坚持面向{p

在企业质量管理活动中，质量检验部门的权限包括（）。 A.评审不合格品的适用性

《中小学教师职业道德规范》规定了中小学教师所应遵守的职业道德规范，下列没有涉及的是（ ）。A.爱国守法B.爱岗敬业C.终身学习D.无私奉献

《中小学教师职业道德规范》规定了中小学教师所应遵守的职业道德规范，下列没有涉及的是（　　）。A.爱国守法B.爱岗敬业C.终身学习D.无私奉献