证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

admin2020-12-24 49

问题证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司内部控制指引》
Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xCK0KKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.
基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

随机试题

认为决策是一个动态的过程，这一思想来源于（）。 A．理查德施奈德 B．伊斯顿
D
2×17年，甲公司发生与职工薪酬有关的交易或事项如下：（1）以甲公司生产的产
行政复议机关应当自受理复议申请之日起（）日内作出行政复议决定。情况复杂，
B从已知＜0，表明热力学反应自发，但观察不到燃烧，说明动力学反应速率很慢。
孕妇，24岁，G1P0,末次月经记不清。产科检查：宫高宫底于剑突下2横指），
一张力性气胸患者，急诊入院。X线片见右肺完全萎缩，纵隔向右移位，立即给右锁骨中线第二肋间置闭式引流溢出大量气体，但病人呼吸困难不见好转，左呼吸音消失，皮下...
消防设施档案的保存期限为5年的有()。A.《消防控制室值班记录表》B.《建筑消防设施维护保养计划表》C.《建筑消防设施故障维修记录表》D.《建筑消防设施巡
为防止中草药变性，影响疗效，煎药用具最好选用A:陶瓷锅B:不锈钢锅C:搪瓷锅D:玻璃烧杯E:铁锅
长程心理咨询的时间一般是（）。 (A)1~3周(B)1~3月 (C)3个月以上（D)3年以上

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.

基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

认为决策是一个动态的过程，这一思想来源于（）。 A．理查德施奈德 B．伊斯顿

D

2×17年，甲公司发生与职工薪酬有关的交易或事项如下： （1）以甲公司生产的产

行政复议机关应当自受理复议申请之日起（）日内作出行政复议决定。情况复杂，

B从已知 ＜0，表明热力学反应自发，但观察不到燃烧，说明动力学反应速率很慢。

孕妇，24岁，G1P0,末次月经记不清。产科检查：宫高宫底于剑突下2横指），

一张力性气胸患者，急诊入院。X线片见右肺完全萎缩，纵隔向右移位，立即给右锁骨中线第二肋间置闭式引流溢出大量气体，但病人呼吸困难不见好转，左呼吸音消失，皮下...

消防设施档案的保存期限为5年的有()。A.《消防控制室值班记录表》B.《建筑消防设施维护保养计划表》C.《建筑消防设施故障维修记录表》D.《建筑消防设施巡

为防止中草药变性，影响疗效，煎药用具最好选用A:陶瓷锅B:不锈钢锅C:搪瓷锅D:玻璃烧杯E:铁锅

长程心理咨询的时间一般是（）。 (A)1~3周(B)1~3月 (C)3个月以上（D)3年以上

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 ...

2×17年，甲公司发生与职工薪酬有关的交易或事项如下：（1）以甲公司生产的产

B从已知＜0，表明热力学反应自发，但观察不到燃烧，说明动力学反应速率很慢。