2. 金融经济
  3. 下列说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员，超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的，可...

下列说法不正确的是（ ）。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员，超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的，可...

admin2020-12-24  64
问题 下列说法不正确的是（ ）。
Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员，超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员
Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员
Ⅲ.因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任证券交易所的负责人
Ⅳ.证券交易所设总经理1人
选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案A
解析根据《中华人民共和国证券法》第107条规定：证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。本法第108条规定，有《中华人民共和国公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：（1）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（2）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。本法第109条规定：因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。本法第110条规定：进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。
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