首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列说法不正确的是( )。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可...
下列说法不正确的是( )。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可...
admin
2020-12-24
57
问题
下列说法不正确的是( )。
Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员
Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员
Ⅲ.因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任证券交易所的负责人
Ⅳ.证券交易所设总经理1人
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
A
解析
根据《中华人民共和国证券法》第107条规定:证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。本法第108条规定,有《中华人民共和国公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。本法第109条规定:因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。本法第110条规定:进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xMbeKKKQ
相关试题推荐
按照我国《证券法》的规定,在()情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进
投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股...
中证指数有限公司是由()。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所.深圳证券
沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。A.5%B.8%。C.10%D.15%
集合竞价下的交易应当按()顺序依次成交。 ①价格优先 ②同等价格下、时间优先 ③客户优先 ④机构优先A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④
下列()时间点,上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13:20B.11:30C.9:10D.14:50
下列说法中,正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市,交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上
下列关于申报方式的说法中,错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由
投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制
随机试题
下列关于银行贷款合作单位的表述,正确的有( )。 A、银行在开展与提供消费服务
1、情境 广州银汉科技有限公司成立于2001年,是中国最早专注于手机网络游
下列哪项不属于CLL的诊断标准 A、外周血白细胞>10×109/L,淋巴细胞≥
对于I级易燃气体,其爆炸下限小于()%。
居住区规划用地平衡表的作用不包括( )。
根据《化学药品和治疗用生物制品说明书规范细则》欲了解用药过程中需观察的各种情况,
周护士在医院工作多年,她告诉病人,在基本医疗保险之上,被保险人的超额医疗费超过一
某位采用试用买卖方式签订了设备采购合同,关于采购式及合同的说法,正确的有()
组装式水泵接合器的安装,应按()的顺序进行,止回阀的安装方向应使消防用水能从水泵接合器进入系统,整体式水泵接合器的安装按其使用安装说明书进行。A.接口、本体、
承包商对工程项目管理的特点不包括( )A.职业的规范性B.管理直接作用于工程项目实体C.是项目建设风险的最后控制阶段D.以委托合同为根本要求E.对工程