首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列说法不正确的是( )。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可...
下列说法不正确的是( )。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可...
admin
2020-12-24
48
问题
下列说法不正确的是( )。
Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员
Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员
Ⅲ.因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任证券交易所的负责人
Ⅳ.证券交易所设总经理1人
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
A
解析
根据《中华人民共和国证券法》第107条规定:证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。本法第108条规定,有《中华人民共和国公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。本法第109条规定:因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。本法第110条规定:进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xMbeKKKQ
相关试题推荐
按照我国《证券法》的规定,在()情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进
投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股...
中证指数有限公司是由()。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所.深圳证券
沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。A.5%B.8%。C.10%D.15%
集合竞价下的交易应当按()顺序依次成交。 ①价格优先 ②同等价格下、时间优先 ③客户优先 ④机构优先A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④
下列()时间点,上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13:20B.11:30C.9:10D.14:50
下列说法中,正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市,交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上
下列关于申报方式的说法中,错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由
投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制
随机试题
根据企业所得税法律制度的规定,销售商品采取分期收款方式销售的,按照合同约定的收款
短期内可能被封闭的股价缺口包括( )。 Ⅰ普通缺口 Ⅱ突破缺口
人力资源管理现实中,组织的晋升系统常常在()方面存在问题。 A.晋升决
简述教育的概念。
下列各项中,属于社会主义国民收入再分配途径的是()。A.生产企业提留生产发展基金B.商业银行向企业发放贷款C.生产企业向国家纳税D.国家调整部分产品价格
治疗量强心苷使心率减慢主要是由于A.直接抑制窦房结B.房室传导阻滞C.反射性引起迷走神经兴奋D.提高窦房结对乙酰胆碱的敏感性E.抑制窦房结NA.+-K+
45岁男患,三个月前觉左季肋部疼痛、咳嗽或喷嚏时加重。四天前出现双下肢无力、麻木,同时排尿困难。查体,双侧肋缘下痛觉减退,双上肢肌力正常,双下肢肌力1级,...
在调查前复习CPI指数时,王教授纠正了研究生乙下面的错误A.牙周分为6个区段B.20岁以下查6颗指数牙C.探诊用力不超过30gD.少于2颗功能牙为除外区
根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,存款人申请开立基本存款账户,应向银行出具下列证明文件______。A.机关和实行预算管理的事业单位,应出具政府人事部门
甲企业(增值税一般纳税人)是《农产品增值税进项税额核定扣除试点实施办法》的试点抵扣单位,2019年2月销售70吨酸奶,取得收入2200万元,原乳单耗数量为...