首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列说法不正确的是( )。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可...
下列说法不正确的是( )。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可...
admin
2020-12-24
100
问题
下列说法不正确的是( )。
Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员
Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员
Ⅲ.因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任证券交易所的负责人
Ⅳ.证券交易所设总经理1人
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
A
解析
根据《中华人民共和国证券法》第107条规定:证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。本法第108条规定,有《中华人民共和国公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。本法第109条规定:因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。本法第110条规定:进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xMbeKKKQ
相关试题推荐
按照我国《证券法》的规定,在()情况下,证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进
投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股...
中证指数有限公司是由()。A.上海证券交易所出资成立B.深圳证券交易所出资成立C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D.上海证券交易所.深圳证券
沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。A.5%B.8%。C.10%D.15%
集合竞价下的交易应当按()顺序依次成交。 ①价格优先 ②同等价格下、时间优先 ③客户优先 ④机构优先A.①②B.①②③④C.①②③D.①②④
下列()时间点,上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。A.13:20B.11:30C.9:10D.14:50
下列说法中,正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市,交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.上
下列关于申报方式的说法中,错误的是()。A.由客户本人在规定时间内网上委托申报B.由证券经纪商的交易员进行审报C.由证券经纪商营业部业务员直接申报D.由
投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制
随机试题
女性,40岁,身高150cm,体重73kg。近3个月患者出现满月脸,毛发增多,颜
影响分娩的因素不包括
()是指保险双方当事人通过签订保险合同,或是需要保险保障的人自愿组合、实施的一
物业服务合同约定以外的服务是种有偿服务,服务报酬的数额、支付方式、支付时间等由(
中国明代律学家朱载堉首创新法密律,并由新法密律计算出十二律,这意味着中国的十二平均律比西方的十二平均律早出现了多少年?( )A.200B.300C.100
下列项目中,属于非强制性财政收入的有()。A.企业所得税B.公债收入C.教育费附加D.捐赠收入E.罚没收入
某钢筋混凝土基础工程,包括支模板、绑扎钢筋、浇筑混凝土三道工序,每道工序安排一个专业施工队进行,分三段施工,各工序在一个施工段上的作业时间分别3天、2天、...
工程项目进度计划的编制方法主要有()A:关键线路法B:计划评审技术C:头脑风暴法D:图示评审技术E:定额计算法
从工程项目的代建范围来划分,“代建制”的实施方式分为()和两阶段代建。A:前期代建B:中期代建C:全过程代建D:工程代建
证券组合理论体现在()模式阶段。A.全面风险管理模式阶段B.资产风险管理模式阶段C.负债风险管理模式阶段D.资产负债风险管理模式阶段