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下列说法不正确的是( )。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可...
下列说法不正确的是( )。 Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员 Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可...
admin
2020-12-24
77
问题
下列说法不正确的是( )。
Ⅰ.因违纪行为被开除的证券公司的从业人员,超过5年才能招聘为证券交易所的从业人员
Ⅱ.进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员
Ⅲ.因违法行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任证券交易所的负责人
Ⅳ.证券交易所设总经理1人
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
A
解析
根据《中华人民共和国证券法》第107条规定:证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免。本法第108条规定,有《中华人民共和国公司法》第147条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。本法第109条规定:因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员。本法第110条规定:进入证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。
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