中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

admin2020-12-24 55

问题中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为

选项 A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xMneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督...

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。 ①上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平...

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。 ①收购债权；②弥补客户的交易结算资金；③可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查；④对证券公司的违...

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有()。 ①受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况；②受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况；...

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。 ①担保协议；②担保人资信情况说明；③无违法违规证明；④资产证明。A.①②③

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国

对那些熟练的证券投资者来说，()特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券

债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期被称为()。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任

通常在机构投资者之间进行的，一笔数额较大的证券交易，被称为()。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易

路基土液性指数IL=0.5，则该土属于（）状态。（09试题） A、流塑 B、

用药时需关注肺毒性的药物是（） A.柔红霉素 B.长春新碱 C.紫杉醇

下列选项符合神经阻滞疗法禁忌证的是()。 A．神经痛 B．心绞痛 C．平滑

下列哪种试剂可用于脱石蜡切片中的甲醛色素 A．高锰酸钾 B．碘酒 C．苦味

129、当采用电磁单元为电源测量电容式电压互感器的电容分压器C1和C2的电容

下列行为中，需要缴纳契税的有（　　）。

菲格尔反应是醌类衍生物在碱性加热条件下被醛类还原，再与下列哪个试剂作用发生颜色变化A:α-萘酚B:邻二硝基苯C:1%三氯化铝D:四氢硼钠E:醋酐浓硫酸

不考虑以往的预算项目和预算数额，主要以预算期（比如下一年度）的需要、企业预测目标为依据设定预算项目构成和预算水平是()。A:固定预算法B:弹性预算法C:零基

按导致事故的直接原因进行危险、危害因素的分类有（）。A.物理、化学性危险、有害因素B.生物、心理、生理性危险、有害因素C.环境性危险、危害因素D.人的失误

()是指伴随着企业的物流活动而发生的各种费用，是物流活动中所消耗的物化劳动和活劳动的货币表现。A:物流成本B:物流战略C:物流服务D:物流分配

中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督...

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。 ①上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平...

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。 ①收购债权；②弥补客户的交易结算资金；③可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查；④对证券公司的违...

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有()。 ①受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况；②受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况；...

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。 ①担保协议；②担保人资信情况说明；③无违法违规证明；④资产证明。A.①②③

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国

对那些熟练的证券投资者来说，()特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券

债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期被称为()。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任

通常在机构投资者之间进行的，一笔数额较大的证券交易，被称为()。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易

路基土液性指数IL=0.5，则该土属于（）状态。（09试题） A、流塑 B、

用药时需关注肺毒性的药物是（） A.柔红霉素 B.长春新碱 C.紫杉醇

下列选项符合神经阻滞疗法禁忌证的是()。 A．神经痛 B．心绞痛 C．平滑

下列哪种试剂可用于脱石蜡切片中的甲醛色素 A．高锰酸钾 B．碘酒 C．苦味

129、当采用电磁单元为电源测量电容式电压互感器的电容分压器C1和C2的电容

下列行为中，需要缴纳契税的有（ ）。

菲格尔反应是醌类衍生物在碱性加热条件下被醛类还原，再与下列哪个试剂作用发生颜色变化A:α-萘酚B:邻二硝基苯C:1%三氯化铝D:四氢硼钠E:醋酐浓硫酸

不考虑以往的预算项目和预算数额，主要以预算期（比如下一年度）的需要、企业预测目标为依据设定预算项目构成和预算水平是()。A:固定预算法B:弹性预算法C:零基

按导致事故的直接原因进行危险、危害因素的分类有（）。A.物理、化学性危险、有害因素B.生物、心理、生理性危险、有害因素C.环境性危险、危害因素D.人的失误

()是指伴随着企业的物流活动而发生的各种费用，是物流活动中所消耗的物化劳动和活劳动的货币表现。A:物流成本B:物流战略C:物流服务D:物流分配

中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

下列行为中，需要缴纳契税的有（　　）。