中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

admin2020-12-24 57

问题中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为

选项 A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xMneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督...

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。 ①上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平...

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。 ①收购债权；②弥补客户的交易结算资金；③可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查；④对证券公司的违...

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有()。 ①受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况；②受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况；...

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。 ①担保协议；②担保人资信情况说明；③无违法违规证明；④资产证明。A.①②③

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国

对那些熟练的证券投资者来说，()特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券

债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期被称为()。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任

通常在机构投资者之间进行的，一笔数额较大的证券交易，被称为()。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易

在房地产分销过程中，（　　）是产品和服务从供应商达到消费者的桥梁。 A、房地产

在我国上市公司的股票中，按照股票是否流动可将其分为流通股及非流通股两大类。下列选

可作为诊断用药的是 A．阿司匹林 B．苯妥英钠 C．依米丁 D．硫酸钡

常见的癫痫持续状态系指 A．一侧肢体抽搐不止 B．长期用药仍不时发作 C．

统计法所说的统计包括（　　）组织实施的统计活动。

在成熟的市场环境下，从整个交易的实现结果来看，一个房地产经纪机构或经纪人（　　）

在理解诉讼时效的相关规定方面，须注意的方面不包括()。

胆汁酸合成的关键酶是 A3α羟化酶 B6α羟化酶 C5α羟化酶 D

下列各项中属于特异性免疫的是（　　）。A．体液的杀菌作用B．吞噬细胞的吞噬作用C．皮肤的屏障作用D．淋巴细胞产生抗体，吞噬病原体

监管职权的设定和行使必须依据法律、行政法规的规定，这描述的是银行监管基本原则中的()。A.效率原则B.公开原则C.依法原则D.公正原则

中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督...

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。 ①上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平...

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。 ①收购债权；②弥补客户的交易结算资金；③可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查；④对证券公司的违...

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有()。 ①受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况；②受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况；...

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。 ①担保协议；②担保人资信情况说明；③无违法违规证明；④资产证明。A.①②③

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国

对那些熟练的证券投资者来说，()特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券

债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期被称为()。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任

通常在机构投资者之间进行的，一笔数额较大的证券交易，被称为()。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易

在房地产分销过程中，（ ）是产品和服务从供应商达到消费者的桥梁。 A、房地产

在我国上市公司的股票中，按照股票是否流动可将其分为流通股及非流通股两大类。下列选

可作为诊断用药的是 A．阿司匹林 B．苯妥英钠 C．依米丁 D．硫酸钡

常见的癫痫持续状态系指 A．一侧肢体抽搐不止 B．长期用药仍不时发作 C．

统计法所说的统计包括（ ）组织实施的统计活动。

在成熟的市场环境下，从整个交易的实现结果来看，一个房地产经纪机构或经纪人（ ）

在理解诉讼时效的相关规定方面，须注意的方面不包括()。

胆汁酸合成的关键酶是 A3α羟化酶 B6α羟化酶 C5α羟化酶 D

下列各项中属于特异性免疫的是（ ）。A．体液的杀菌作用B．吞噬细胞的吞噬作用C．皮肤的屏障作用D．淋巴细胞产生抗体，吞噬病原体

监管职权的设定和行使必须依据法律、行政法规的规定，这描述的是银行监管基本原则中的()。A.效率原则B.公开原则C.依法原则D.公正原则

中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

在房地产分销过程中，（　　）是产品和服务从供应商达到消费者的桥梁。 A、房地产

统计法所说的统计包括（　　）组织实施的统计活动。

在成熟的市场环境下，从整个交易的实现结果来看，一个房地产经纪机构或经纪人（　　）

下列各项中属于特异性免疫的是（　　）。A．体液的杀菌作用B．吞噬细胞的吞噬作用C．皮肤的屏障作用D．淋巴细胞产生抗体，吞噬病原体