中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

admin2020-12-24 35

问题中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为

选项 A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xMneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督...

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。 ①上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平...

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。 ①收购债权；②弥补客户的交易结算资金；③可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查；④对证券公司的违...

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有()。 ①受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况；②受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况；...

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。 ①担保协议；②担保人资信情况说明；③无违法违规证明；④资产证明。A.①②③

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国

对那些熟练的证券投资者来说，()特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券

债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期被称为()。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任

通常在机构投资者之间进行的，一笔数额较大的证券交易，被称为()。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易

不公平竞争是指一个企业采用不正当或者不公平的手段，提高其产品的市场份额，给生产同

关于无创血压监测描述错误的是 A．袖带过窄测得的血压偏低 B．袖带宽度应为患

将理财规划的重要时期进一步细分，可分为五个时期()。 A．单身期 B．家庭

就诊妇科，除一般检查外应进行 A、血尿常规化验 B、B超 C、激素水平测定

某额定电压为380V低压交流异步电动机，采用降压启动，启动前母线电压为380V

新华社2010年2月8日报道，中共中央办公厅当日印发了《关于推进学习型党组织建设

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是

据国家权威科研机构研究证实，当前市场上热销的某品牌保健食品并不含有提高人类身体机能、增强个体免疫力的成分。但调査结果表明，不少身体虚弱的人在购买服用了该品...

属于HMG-CoA还原酶抑制剂的药物是A.氟伐他汀B.卡托普利C.氨力农D.乙胺喷啶E.普萘洛尔

段某在紧临甲县金龙混凝土有限公司百花湾混凝土搅拌站旁种有20亩果树。为掌握搅拌站产生的烟尘对周围果树开花结果的环境影响情况，于2018年6月8日请求甲县自...

中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...

证券发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 ①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督...

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。 ①上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平...

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。 ①收购债权；②弥补客户的交易结算资金；③可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查；④对证券公司的违...

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有()。 ①受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况；②受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况；...

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。 ①担保协议；②担保人资信情况说明；③无违法违规证明；④资产证明。A.①②③

证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。A.中国证券业协会B.中国

对那些熟练的证券投资者来说，()特别有吸引力。A.A级债券B.B级债券C.C级债券D.D级债券

债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期被称为()。A.登记日B.成交日C.清算日D.交割日

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任

通常在机构投资者之间进行的，一笔数额较大的证券交易，被称为()。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易

不公平竞争是指一个企业采用不正当或者不公平的手段，提高其产品的市场份额，给生产同

关于无创血压监测描述错误的是 A．袖带过窄测得的血压偏低 B．袖带宽度应为患

将理财规划的重要时期进一步细分，可分为五个时期()。 A．单身期 B．家庭

就诊妇科，除一般检查外应进行 A、血尿常规化验 B、B超 C、激素水平测定

某额定电压为380V低压交流异步电动机，采用降压启动，启动前母线电压为380V

新华社2010年2月8日报道，中共中央办公厅当日印发了《关于推进学习型党组织建设

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是

据国家权威科研机构研究证实，当前市场上热销的某品牌保健食品并不含有提高人类身体机能、增强个体免疫力的成分。但调査结果表明，不少身体虚弱的人在购买服用了该品...

属于HMG-CoA还原酶抑制剂的药物是A.氟伐他汀B.卡托普利C.氨力农D.乙胺喷啶E.普萘洛尔

段某在紧临甲县金龙混凝土有限公司百花湾混凝土搅拌站旁种有20亩果树。为掌握搅拌站产生的烟尘对周围果树开花结果的环境影响情况，于2018年6月8日请求甲县自...

中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和...