下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B.期货从业人员在执业过程

admin2020-12-24 35

问题下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。

选项 A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C.期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待

答案ACD

解析《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xPNQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B.期货从业人员在执业过程

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

（）是指在特定地理范围内、特定时期、特定市场营销环境、特定市场经销计划的情况下，

患者男，31岁。主诉因“近日高热、咳嗽伴有头痛、全身酸痛、不适、乏力等”就诊，经

以下关于个人所得税的规定中，表述不正确的是（　）。

金瓷冠唇面龈边缘一般为

股票和债券交易的收入，构成国内生产总值的一部分。（）

根据《标准施工招标文件》的条款，下列索赔事件中，可以索赔利润的是（　　）。

非齐线性方程组AX=b中未知量的个数为n，方程的个数为m，系数矩阵A的秩为r，则()。A、当r=m时，方程组AX=b有解B、当r=n时，方程组AX=b有惟一

属于肠溶性包衣材料的是A.PVAB.PVPC.PEGD.丙烯酸树脂Ⅱ号E.微晶纤维素

信贷人员主要可从客户研发能力、内外研发机构协作能力、研发数量等方面考察客户技术水平。（）

个人住房贷款包括自营性个人住房贷款和个人住房装修贷款。()

下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露 B.期货从业人员在执业过程

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

（）是指在特定地理范围内、特定时期、特定市场营销环境、特定市场经销计划的情况下，

患者男，31岁。主诉因“近日高热、咳嗽伴有头痛、全身酸痛、不适、乏力等”就诊，经

以下关于个人所得税的规定中，表述不正确的是（ ）。

金瓷冠唇面龈边缘一般为

股票和债券交易的收入，构成国内生产总值的一部分。（）

根据《标准施工招标文件》的条款，下列索赔事件中，可以索赔利润的是（ ）。

非齐线性方程组AX=b中未知量的个数为n，方程的个数为m，系数矩阵A的秩为r，则()。A、当r=m时，方程组AX=b有解B、当r=n时，方程组AX=b有惟一

属于肠溶性包衣材料的是A.PVAB.PVPC.PEGD.丙烯酸树脂Ⅱ号E.微晶纤维素

信贷人员主要可从客户研发能力、内外研发机构协作能力、研发数量等方面考察客户技术水平。（）

个人住房贷款包括自营性个人住房贷款和个人住房装修贷款。()

以下关于个人所得税的规定中，表述不正确的是（　）。

根据《标准施工招标文件》的条款，下列索赔事件中，可以索赔利润的是（　　）。