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未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。A:责令改正,没收业
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。A:责令改正,没收业
admin
2020-12-24
38
问题
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。
选项
A:责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款
B:责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
C:给予警告,单处5万元以下罚款
D:给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
答案
D
解析
根据.《期货公司管理办法》第91条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
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