首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核
admin
2020-12-24
60
问题
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括()。
选项
A:督促期货公司建立健全内控、合规制度
B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C:保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D:保护投资者合法权益
答案
ABCD
解析
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第1条规定:“为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章,制定本规定。”
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/xRCQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失,且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口,可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()
确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
随机试题
脑电图的适应证不包括( )。 A.癫痫 B.臂丛神经损伤
当工程量清单项目工程量的变化幅度在()以内时,其综合单价不做调整,执行原有综合
如果某公司以所持有的其他公司的有价证券作为股利发放给本公司股东,则该股利支付方式
Wouldyoulike_____music? A.tolisten
下列银行业务中,属于银行负债业务的有( )。
影响贷款偿还的非财务因素在内容和形式上都是复杂多样的,一般可以从借款人的()
关于蛛网膜下腔的描述正确的是A.下部扩大为终池B.充满脑脊液C.蛛网膜和硬脊膜之间D.蛛网膜和软脊膜之间E.终池为硬膜外麻醉的部位
支架变形的原因不包括()A.印模材料质量不好B.设计不当C.铸道设置不合理D.模型缺损E.高温包埋材料的热膨胀系数不够
共用题干 患者,女性,30岁。背部肿块,红、肿、疼痛3天,寒战、发热,体温最高达39℃,查体:背部肿物3cm*5cm,触之有波动感。外科治疗的最基本原则是A
按照《涉税专业服务监管办法(试行)》规定,代理记账机构可以承接的涉税业务包括()。A.纳税申报代理B.一般税务咨询C.专业税务顾问D.税收策划E.纳税