《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。A:督促期货公司建立健全内控、合规制度 B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核

admin2020-12-24 47

问题《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的制定目的包括()。

选项 A:督促期货公司建立健全内控、合规制度
B:督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C:保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D:保护投资者合法权益

答案ABCD

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第1条规定：“为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。”

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孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

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甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

以下有关对中国投资项目采购招标采用国际竞争性公开招标(ICB)方式的限额的描述，

锅炉停炉期的腐蚀往往比运行中的腐蚀更为严重。停炉保养是指为避免或减轻锅炉系统的腐

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C此题考查样式类。第一段前两个图形求异得到第三个图形，第二段同样由前两个图形求异，因此选C。

法律的强制实施都是通过法定时间与法定空间上的步骤和方式而得以进行的，此即所谓（

银行可以通过营运现金流量分析来判断公司的营运现金流是否仍为正，并且能够满足偿还债务、资本支出和预期红利发放的需要。如果能够满足，则发放红利不能作为合理的借...

在图形编辑中，如果单击绘图工具中的直线图标按钮，此时鼠标光标在文本区内变为（　）图形。

下列情形哪些应当认为自首?（　　）A.犯罪嫌疑人向其所在单位投案，并如实供述自己罪行B.已宣判的罪犯，如实供述司法机关尚未掌握的罪名，但与判决确定的罪名属于同

在临床医学研究前，对无行为能力的病人要获得他家属的同意，这属于 A代理同意 B知情同意 C不同意 D诱导同意 E有效同意

胎儿娩出后4分钟，产妇出现大量阴道流血，最可能的原因是A.阴道静脉破裂B.宫颈裂伤C.子宫收缩乏力D.胎盘部分剥离E.凝血功能障碍

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